2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前沖刺題六

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　　判斷題(正確選A錯誤選B)

　　1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()

　　2.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，進(jìn)而實現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。()

　　3.期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織。()

　　4.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。()

　　5.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。()

　　6.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加人期貨業(yè)協(xié)會，期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，無需繳納會員費(fèi)。()

　　7.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。()

　　8.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動與證監(jiān)會無關(guān)。()

　　9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院審計部門制定。()

　　10.期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。()

　　11.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不發(fā)布價格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。()

　　12.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所和期貨公司的高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度。()

　　13.期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取必要的風(fēng)險處置措施。()

　　14.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。()

　　15.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的非標(biāo)準(zhǔn)化合約。()

　　參考答案：BBBBA,BABBB,BABBB

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