期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點試題四：遵守的行為規(guī)范

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　　單選題

　　1.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是(　　)對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:中國證監(jiān)會派出機構

　　C:中國證監(jiān)會期貨部

　　D:期貨交易所

　　參考答案[A]

　　2.題干:(　　)是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D:《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應當以(　　)為標準。

　　A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B:期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例

　　C:客戶實際交納的保證金

　　D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　4.期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款(　　)。

　　A:1萬以上

　　B:3萬以上

　　C:1-3萬

　　D:3萬以下

　　參考答案[C]

　　5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　參考答案[A]

　　6.題干:我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后(　　)日內，每一年度結束后(　　)日內，提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A:5;10

　　B:10;20

　　C:15;30

　　D:7;14

　　參考答案[C]

　　7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報(　　)備案。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:本交易所會員大會

　　C:本交易所理事會

　　D:中國證監(jiān)會

　　參考答案[D]

　　8.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后(　　)內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。

　　A:3天

　　B:3個工作日

　　C:一周

　　D:一個月

　　參考答案[B]

　　9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是(　　)。

　　A:非盈利企業(yè)法人

　　B:非盈利民間團體

　　C:官方機構

　　D:按其章程實行自律性管理的法人組織

　　參考答案[D]

　　10.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行(　　)管理。

　　A:監(jiān)督

　　B:自律

　　C:市場

　　D:計劃

　　參考答案[B]

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