期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點試題三：執(zhí)業(yè)行為準則

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　　單選題

　　1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是(　　)。

　　A:職業(yè)紀律

　　B:專業(yè)勝任能力

　　C:職業(yè)品德

　　D:職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　2.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是(　　)。

　　A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　B:學歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　C:《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D:人事部門的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起(　　)個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。

　　A.7個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　參考答案[D]

　　4.申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣(　　)元。

　　A:3000萬

　　B:5000萬

　　C:1億

　　D:10億元

　　參考答案[B]

　　5.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起(　　)內(nèi)做出批準或不批準的決定。

　　A:10個工作日

　　B:15個工作日

　　C:1個月

　　D:3個月

　　參考答案[D]

　　6.期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于(　　)。

　　A:1年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　參考答案[B]

　　7.期貨公司應(yīng)當按照分類、(　　)、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

　　A.流動性

　　B.流動資產(chǎn)

　　C.凈資本

　　D.流動負債

　　參考答案[A]

　　8. 題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有(　　)位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A:3

　　B:2

　　C:5

　　D:1

　　參考答案[B]

　　9. 題干:期貨經(jīng)紀公司(　　)，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A:內(nèi)部控制制度

　　B:內(nèi)部控制文本制度

　　C:內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D:內(nèi)部控制模式

　　參考答案[A]

　　10.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在(　　)年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：[A]

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