2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(5-5)

 (D)41.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)單一股東持股比例的限制為?　
(A)5%　(B)10%　(C)15% (D)沒(méi)有單一股東持股比例的限制。
(B)42.有關(guān)「賠償準(zhǔn)備基金」之?dāng)⑹龊握邽槭?SPAN lang=EN-US>? a.結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)提存賠償準(zhǔn)備金 b.第一次應(yīng)提存臺(tái)幣三億元 c. 并于每季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償準(zhǔn)備基金得貸予他人　(A)a b c d (B) a b c 　(C)b c d 　(D) a b 。
(B)43.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)依取得或處分固定資產(chǎn)處理程序取得或處分之固定資產(chǎn)，于董事會(huì)決議之日起　
(A)一日內(nèi)　(B)二日內(nèi)　(C)五日內(nèi)　(D)一個(gè)月內(nèi)向證期會(huì)申報(bào)。
【輔助業(yè)務(wù)管理規(guī)則】
(B)44.我國(guó)之期貨交易輔助業(yè)務(wù)，限何種行業(yè)經(jīng)營(yíng)?　
(A)期貨商　(B)證券經(jīng)紀(jì)商　(C)銀行　(D)票券商。
(B)45.期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之買(mǎi)賣(mài)委托之范圍　
(A)國(guó)內(nèi)外各類(lèi)期貨　(B)國(guó)內(nèi)外證券相關(guān)期貨　(C)國(guó)內(nèi)證券相關(guān)期貨　(D)國(guó)外證券相關(guān)期貨。
(C)46.依期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受托契約，期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理執(zhí)行業(yè)務(wù)，所生債務(wù)不履行之損害賠償責(zé)任　
(A)由委任期貨商負(fù)全責(zé)　
(B)由期貨輔助人負(fù)全責(zé)　
(C)由委任期貨商與輔助人連帶負(fù)責(zé) 　
(D)以上皆非。
(B)47.有關(guān)輔助人與期貨商之委托關(guān)系，何者為是?
(A)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可同時(shí)接受一家以上期貨商之委任為限；期貨商限于委任一家之期貨商業(yè)務(wù)　輔助人　
(B)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商可同時(shí)委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人　
(C)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商亦以委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人為限　
(D)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可接受一家以上期貨商之委任；期貨商亦可同時(shí)委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人。
【國(guó)外期貨交易法規(guī)】
(D)48.美國(guó)期貨市場(chǎng)之法規(guī)有 a.其它相關(guān)行政命令、法院判例 b. 期貨交易實(shí)務(wù)法案 c. 商品交易法 d. 商品期貨交易委員會(huì)管理規(guī)則，依其法律位階由高至低應(yīng)為:　
(A)a b c d 　(B)b a c d 　(C)d b c a 　(D)c d b a 。
(C)49.針對(duì)期貨交易人之管理，美國(guó)CFTC特別制定了何種制度?　
(A)「投資人部位限制」(Position Limited)　(B)「巨額申報(bào)限制」(Large PositionReport)　(C)以上皆是　(D)以上皆非。
(C)50.有關(guān)日本期貨管理架構(gòu)，下列何者有誤?　
(A)日本金融期貨及證券期貨屬大藏省管轄　
(B)日本商品期貨由通產(chǎn)省及農(nóng)林水產(chǎn)省管轄　
(C)日本金融期貨、證券期貨及商品期貨的管轄法令均為同一　
(D)以上皆非。