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2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(5-4)

更新時(shí)間:2009-10-19 15:27:29 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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 (D)31.證券商只辦理國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí) 
(A)
指撥專用營(yíng)運(yùn)資金五千萬(wàn) 

(B)
實(shí)收資本額不得低于五千萬(wàn)元加計(jì)證券商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)§3§21合計(jì)數(shù) 

(C)
不得經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) 

(D)
以上皆是。

(C)32.
何種業(yè)務(wù)員可同時(shí)接受證券與期貨交易之買賣委托? 

(A)
具證券業(yè)務(wù)員資格者 

(B)
具期貨業(yè)務(wù)員資格者 

(C)
具證券及期貨業(yè)務(wù)員資格者 

(D)
以上皆非。

(D)33.
期貨商業(yè)務(wù)之經(jīng)營(yíng),應(yīng)遵守何種規(guī)定? 

(A)
法令 (B)章程 (C)業(yè)務(wù)規(guī)則 (D)以上皆是。

(B)34.
期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容,須經(jīng)由何人審核簽章? 

(A)
負(fù)責(zé)人 (B)經(jīng)理人 (C)業(yè)務(wù)員 (D)以上皆可。

(C)35.
有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)之規(guī)定,下列何者為非? 

(A)
經(jīng)紀(jì)及自營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者,應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè) 

(B)
業(yè)務(wù)信息不得互為流用 

(C)
經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)人員可兼任 

(D)
以上皆非。

(B)36.
依期貨商管理規(guī)則,何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備? 

(A)
期貨商從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者 (B)期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) (C)專營(yíng)期貨商 (D)以上皆是。

(D)37.
期貨商依法應(yīng)按月就自營(yíng)已實(shí)現(xiàn)凈利多少百分比提列買賣損失準(zhǔn)備
?
  (A)2% (B)5% (C)7% (D)10%。

(A)38.
期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款,應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起 

(A)
二日內(nèi) (B)三日內(nèi) (C)五日內(nèi) (D)十日內(nèi),申報(bào)。

(A)39.
下列何者為期貨商業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)范圍?a.期貨交易之招攬、開戶 b.期貨交易之自行買賣 c.期貨交易之買賣分析 d. 內(nèi)部稽核 

(A)a b c d
 (B)b c d(C) a b c (D)b c 。

【期貨交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)及管理規(guī)則】

(B)40.
公司制期貨交易所應(yīng)于每年稅后盈余項(xiàng)下至少提列多少比例之特別盈余公積? 

(A)20%~70%
 (B)30%~80% (C)40%~90% (D)以上皆非。


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