2018年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考練習題及答案解析(12)

單項選擇題

1.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是(　　)。

A.期貨公司的打字員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

2.(　　)負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A.期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所 D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

3.(　　)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國銀監(jiān)會 B.中國證監(jiān)會 C.期貨交易所 D.期貨業(yè)協(xié)會

4.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學(　　)以上學歷。

A.?？?B.本科 C.碩士 D.博士

5.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬(　　)年。

A.1 B.2 C.3 D.5

6.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

A.1 B.2 C.3 D.5

7.期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起(　　)個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15 B.30 C.45 D.60

8.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的(　　)家公司兼任董事、監(jiān)事。

A.1 B.2 C.3 D.5

9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3 B.5 C.7 D.15

10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處(　　)元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.3萬 B.5萬 C.10萬 D.15萬

11.期貨交易應當在依法設(shè)立的(　　)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

A.期貨交易所 B.期貨公司 C.證券交易所 D.證券公司

12.下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權(quán)批準的期貨公司的事項的是(　　)。

A.變更法定代表人 B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本 D.變更住所或者營業(yè)場所

13.甲期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，甲期貨公司應當首先向客戶出示(　　)。

A.營業(yè)執(zhí)照 B.書面合同

C.責任自負承諾書 D.風險說明書

14.期貨交易應當采用(　　)方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

A.公開的集中交易 B.公開的分散交易

C.不公開的分散交易 D.不公開的集中交易

15.期貨交易所、期貨公司應當按照(　　)的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。

A.國務院 B.中國銀監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.中國證監(jiān)會和財政部

16.《期貨交易管理條例》從(　　)開始施行。

A.2006年2月7日 B.2006年4月15日

C.2007年2月7日 D.2007年4月15日

17.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起(　　)個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

A.1 B.2 C.3 D.5

18.證券公司違反業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是(　　)。

A.責令限期整改 B.監(jiān)管談話 C.拘留主要負責人 D.出具警示函

19.期貨糾紛案件由(　　)管轄。

A.最高人民法院 B.基層人民法院 C.中級人民法院 D.高級人民法院

20.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，(　　)。

A.由從業(yè)人員承擔相應責任 B.由機構(gòu)承擔相應責任

C.由從業(yè)人員和機構(gòu)承擔連帶責任 D.由第三方承擔相應責任

參考答案及解析

1.D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)以及期貨投資咨詢機構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務、經(jīng)營業(yè)務和投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。

2.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

3.B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

4.A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。

5.A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。

6.B【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

7.B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之E1起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

8.B【解析1根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

9.A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

10.A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

11.A【解析】我國禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

12.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

13.D【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

14.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

15.D【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

16.D【解析】《期貨交易管理條例》已經(jīng)2007年2月713國務院第168次常務會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年4月15日起施行。

17.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

18.C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關(guān)系。故C選項符合題意。

19.C【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條的規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故C選項符合題意。

20.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應當承擔相應責任。故A選項符合題意。

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