2018年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考練習(xí)題及答案解析(11)
單項(xiàng)選擇題
1.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自( )起施行。
A.2003年7月1日 B.2003年9月1日 C.2008年10月1日 D.2008年4月30日
2.期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出( )。
A.錯(cuò)誤指令 B.交易指令 C.錯(cuò)誤信息 D.交易信息
3.境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支,應(yīng)當(dāng)符合( )有關(guān)規(guī)定。
A.國家外匯管理 B.國際外匯法規(guī) C.國家期貨管理 D.國際期貨規(guī)定
4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí),被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得( );其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。
A.隱瞞、欺詐和阻礙 B.隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙
C.拒絕、阻礙和隱瞞 D.拒絕、欺詐和隱瞞
5.期貨交易所的管理辦法由( )制定。
A.全國人大常委會(huì) B.國務(wù)院法制辦
C.最高人民法院 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之目起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.20日 B.30日 C.2個(gè)月 D.3個(gè)月
7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A.該客戶 B.期貨交易所
C.期貨交易所和該客戶按比例 D.期貨交易所和該客戶共同連帶
8.會(huì)員在期貨交易中違約,當(dāng)保證金不足時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)( )。
A.請(qǐng)求權(quán) B.追償權(quán) C.代位權(quán) D.質(zhì)押權(quán)
9.在我國對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是( )。
A.期貨交易所 B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.國務(wù)院商務(wù)主管部門 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )制定。
A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會(huì) C.中國人民銀行 D.國務(wù)院財(cái)政部門
11.期貨交易所實(shí)施的下列行為中,不屬于其職責(zé)的是( )。
A.監(jiān)管會(huì)員及客戶 B.指定交割倉庫
C.指定期貨保證金存管銀行 D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
12.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起( )內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
A.3日 B.5日 C.10日 D.30日
13.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( )。
A.變更交易所名稱 B.期貨交易所分立
C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所 D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
14.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。
A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議
B.主持期貨交易所的日常工作
C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法
D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
15.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )人。
A.3 B.5 C.7 D.15
16.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格,要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的__,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的__,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。( )
A.30%;30% B.30%;50% C.50%:30% D.50%;50%
17.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到__以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到__以上的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )
A.3%:3% B.3%;5% C.5%:3% D.5%;5%
18.許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
A.15日 B.30日 C.60日 D.90日
19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存( )年。
A.5 B.10 C.15 D.20
20.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司( )以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A.3% B.5% C.7% D.15%
參考答案及解析
1.A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》于2008年4月30日公布施行。
2.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章第二十七條規(guī)定:客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達(dá)交易指令??蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
3.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章第四十六條規(guī)定:國務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支,應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。
4.C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六章第五十三條規(guī)定:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí),被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。
5.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
6.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定,期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(~)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第(三)項(xiàng)所列事項(xiàng),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
7.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定,客戶保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉??蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)問內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
8.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第‘四十條規(guī)定,保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
9.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定,國務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
10.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定。
11.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定,ABC三項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定,D項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。
12.C【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。
13.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定,ABC三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。D項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé),無須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
14.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定,ABC三項(xiàng)均屬于總經(jīng)理的職權(quán),D項(xiàng)屬于理事會(huì)職權(quán)之一。
15.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
16.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
17.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
18.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
19.D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定,有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
20.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定,未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
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