2018年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考練習(xí)題及答案解析(4)

單項選擇題

第1題：推薦人每年最多只能推薦( )人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

第2題：首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司( )報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。

第3題：期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近( )年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人在近2年內(nèi)應(yīng)當(dāng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。

第4題：制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是( )。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

參考答案：C

參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第5題：期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

第6題：投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前( )符合該指標(biāo)。

A.當(dāng)天

B.當(dāng)月

C.一定時期內(nèi)

D.以上都不對

參考答案：C

參考解析： 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、投資認(rèn)購最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標(biāo)。

第7題：會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期( )年。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。

第8題：申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗。

第9題：全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在( )向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

第10題：客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金

參考答案：A

參考解析：《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

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