2018年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考練習(xí)題及答案解析(3)

單項(xiàng)選擇題

第1題：下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是(　　)。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

第2題：下列關(guān)于期貨公司股東及實(shí)際控制人的報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封等，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封等，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

C.期貨公司股東及實(shí)際控制人住所或法定代表人變更的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

D.期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(七)變更名稱;(八)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;(十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生第一款第(五)項(xiàng)至第(九)項(xiàng)所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第3題：期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地(　　)提交申請(qǐng)書等材料。

A.期貨交易所

B.中國保監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)書等材料。

第4題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除( )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第30條的規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

第5題：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是(　　)。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行。

第6題：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。

A.結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第25條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。

第7題：期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向(　　)報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第8題：任何單位或者個(gè)人，為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.1倍以上2倍以下

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條第4項(xiàng)的規(guī)定.任何單位或者個(gè)人，為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第9題：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條第一款規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

第10題：未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：B

參考解析： 《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第11題：期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在(　　)上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

第12題：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持(　　)原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公司合法利益優(yōu)先

C.公司利益不受損害

D.減少客戶損失

參考答案：A

參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項(xiàng)規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

第13題：未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由(　　)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨交易業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

參考解析： 參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定。

第14題：證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以(　　)。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達(dá)平倉指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

參考答案：A

參考解析： 參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定。

第15題：期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡稱中國證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第16題：期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，(　　)可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.財(cái)政部

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

參考答案：A

參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

第17題：(　　)可以對(duì)期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進(jìn)行調(diào)整。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

參考答案：B

參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規(guī)定，保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

第18題：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知()。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第六條規(guī)定，

投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

第19題：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新(　　)。

A.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

參考答案：B

參考解析： 參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。

第20題：下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是(　　)。

A.任免期貨交易所總經(jīng)理

B.選舉和更換會(huì)員理事

C.決定會(huì)員的接納和退出

D.決定解散期貨交易所

參考答案：C

參考解析： A項(xiàng)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十三條，總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。根據(jù)第二十條，BD兩項(xiàng)為會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

第21題：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件

有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以警告，并處(　　)。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

參考答案：C

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

第22題：下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是(　　)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

第23題：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.于決定之日起十日之內(nèi)內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

第24題：首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)(　　)。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

參考答案：A

參考解析： 參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定。

第25題：張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為(　　)萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

參考答案：B

參考解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償;(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為：10+5×90%=14.5(萬元)。

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