《期貨法律法規(guī)》期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法多選題練習(xí)
多項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定,在營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括( ABCD )。[2012年9月真題]
A.投訴方式
B.服務(wù)內(nèi)容
C.人員的從業(yè)資格
D.公司的業(yè)務(wù)資格
【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定,在營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。
2.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括( ABCD )。[2012年6月真題]
A.遵循誠實(shí)信用原則
B.公平對(duì)待客戶
C.基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)
D.避免利益沖突
【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定,期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定,遵循誠實(shí)信用原則,基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng),公平對(duì)待客戶,避免利益沖突。
3.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)( ABCD )。[2012年3月真題]
A.有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度
B.與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)
C.加強(qiáng)合規(guī)檢查,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范
【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范,并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng),有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度,加強(qiáng)合規(guī)檢查,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
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