《期貨法律法規(guī)》期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法單選題練習

單項選擇題

1.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司的注冊資本應不低于人民幣___億元，且凈資本不低于人民幣___萬元。(　A　)

A.1;8000

B.1;6000

C.2;8000

D.2;6000

2.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是(　C　)。[2013年3月真題]

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、咨訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益。

3.下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是(　D　)。[2012年11月真題]

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

C.期貨公司總部應當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【解析】D項，《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管。期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

4.依法負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是(　C　)。[2012年5月真題]

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

5.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，(　B　)向住所地中國證監(jiān)會所出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。[2012年11月真題]

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【解析】參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定。

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