《期貨法律法規(guī)》期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法多選題練習(xí)

多項選擇題

1.依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)是(　AC　)。[2010年9月真題]

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

2.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有(　2ABCD　)。[2010年9月真題]

A.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度

B.控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營

C.近2年內(nèi)未受過刑事處罰

D.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第十項和第十一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。

3.全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有(　3ABCD　)。[2010年5月真題]

A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金;(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

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