《期貨法律法規(guī)》期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法單選題練習(xí)
單項(xiàng)選擇題
1.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起( D )個(gè)月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。[2012年6月真題]
A.1
B.3
C.4
D.6
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
2.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以為( D )辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。[2010年6月真題]
A.交易所的其他交易結(jié)算會員
B.其他公司的客戶
C.交易所的非結(jié)算會員
D.本公司的客戶
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定,取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第十六條規(guī)定,取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司,可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
3.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格,連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時(shí)問在( C )年以上。[2010年5月真題]
A.5
B.4
C.3
D.2
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第一項(xiàng)規(guī)定,期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,應(yīng)當(dāng)至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在3年以上。
4.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊資本要求是( D )。[2013年3月真題]
A.3000萬元
B.5000萬元
C.8000萬元
D.1億元
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第二項(xiàng)規(guī)定,期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本應(yīng)不低于人民幣1億元,申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
5.下列關(guān)于期貨保證金的表述,不正確的是( B )。[2010年9月真題]
A.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金,除用于客戶的期貨交易外,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用
B.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有
C.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金,只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理
D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來,只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定,非結(jié)算會員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來,只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金,只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。第二十三條規(guī)定,全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外,任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有,除用于客戶的期貨交易外,任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。
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