2018年5月期貨法律法規(guī)每日一練(3.14)

一、單選題

1. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向(　　)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第28條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

2. 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從(　　)期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第27條的規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

3. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立(　　)。

A.結(jié)算賬戶

B.資金賬戶

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開戶編碼

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第6條的規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

4. 下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的說法，正確的是(　　)。

A.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

B.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事

C.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理

D.期貨公司董事長可以在黨政機(jī)關(guān)兼職

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第33條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

5. 期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在(　　)情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第34條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第19條第2款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

二、多選題

6. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況(　　)，并及時(shí)公布。

A.年報(bào)表

B.月報(bào)表

C.周報(bào)表

D.日?qǐng)?bào)表

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第91條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。

7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　　)提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或媒體

B.營業(yè)場所

C.本公司網(wǎng)站

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同

參考答案：B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條第2款的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。

8. 下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(　　)。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到100%

B.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上

C.單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第17條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：①變更控股股東、第一大股東;②單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%;③單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

9. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括(　　)。

A.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

B.期貨從業(yè)人員的任用

C.期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件

D.期貨從業(yè)人員資格的罰則

參考答案：A,B,D

參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對(duì)從業(yè)人員從業(yè)資格的取得和注銷、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理、罰則等作了規(guī)定。期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件應(yīng)由《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來規(guī)范。

10. 下列(　　)應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

A.期貨公司

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨保證金存管銀行

D.客戶

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第46條第3項(xiàng)的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理。

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