2018年5月期貨法律法規(guī)每日一練(3.13)

單選題

1. 依法負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第6條的規(guī)定，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。

2. 下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第23條第1款的規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

3. 期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第5條的規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

4. 客戶下達(dá)的交易指令中沒有(　　)的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.數(shù)量

B.開平倉(cāng)方向

C.成交價(jià)格

D.有效期限

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定》第20條的規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

5. 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案后方可生效

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第54條的規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》.由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

6. 期貨投資者保障基金的(　　)應(yīng)報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

A.使用

B.年度收支計(jì)劃

C.決算

D.追償

參考答案：B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

7. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，(　　)。

A.可免于紀(jì)律懲戒

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公開譴責(zé)

C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以警告

參考答案：A,C

參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第41條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。

8. 下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的說法，正確的有(　　)。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第75條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰住８鶕?jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第40條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

9. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的(　　)。

A.成交量

B.成交價(jià)

C.持倉(cāng)量

D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第27條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

10. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)(　　)。

A.了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)

B.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況

C.誠(chéng)實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

D.向投資者做出合理的承諾或者保證

參考答案：A,B,C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第14條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

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