2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(51-60)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(51-60)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(51-60)的具體內(nèi)容如下：

　　推薦：2018年第一次期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間從1月22日開(kāi)始

　　多項(xiàng)選擇題

　　51.對(duì)(　　)期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處;對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　A.挪用

　　B.侵占

　　C.騙取

　　D.貪污

　　52.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的(　　)事件。

　　A.期貨交易

　　B.違法違紀(jì)

　　C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　D.徇私舞弊

　　53.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，(　　)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度;控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)。

　　A.控股股東

　　B.實(shí)際控制人

　　C.期貨公司董事會(huì)

　　D.期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　54.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，(　　)近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。

　　A.期貨公司董事會(huì)

　　B.實(shí)際控制

　　C.控股股東

　　D.期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　55.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)基本條件。

　　A.具有滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員

　　B.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　C.高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　D.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等

　　56.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，(　　)至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.總經(jīng)理

　　C.副總經(jīng)理

　　D.交易員

　　57.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(　　)文件。

　　A.《高級(jí)管理人員情況表》

　　B.《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》

　　C.《從業(yè)人員資格證書(shū)》

　　D.《從業(yè)人員情況表》

　　58.受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還(　　)。

　　A.客戶(hù)的其他資產(chǎn)

　　B.客戶(hù)的保證金

　　C.非結(jié)算會(huì)員的其他資產(chǎn)

　　D.非結(jié)算會(huì)員的保證金

　　59.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明(　　)。

　　A.原因

　　B.對(duì)公司的影響

　　C.解決問(wèn)題的具體措施和期限

　　D.對(duì)負(fù)責(zé)人的處罰

　　60.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)60%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告

　　C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告

　　D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)60%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告

　　參考答案及解析

　　51.ABC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十七條規(guī)定，對(duì)挪用、侵占、騙取期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處;對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　52.AC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：(九)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件.

　　53.AB【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：(十)控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度;控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng);

　　54.BC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：(十一)控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。

　　55.ACD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：(二)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等;(四)具有滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員;(五)高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　56.ABC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。

　　57.ABD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(五)《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。

　　58.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的，還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會(huì)員的保證金和其他資產(chǎn)。

　　59.ABC【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)公司的影響、解決問(wèn)題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告。

　　60.ACD【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十九條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告。

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