2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(41-50)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(41-50)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學習和復(fù)習，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2018年期貨法律法規(guī)試題多選題部分(41-50)的具體內(nèi)容如下：

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　　多項選擇題

　　41.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列(　　)申請材料。

　　A.凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明

　　B.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　C.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

　　D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表

　　42.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列(　　)條件之一。

　　A.被一家期貨公司控股

　　B.全資擁有一家期貨公司

　　C.控股一家期貨公司

　　D.與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制

　　43.下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法正確的是(　　)。

　　A.理事會由會員理事和非會員理事組成

　　B.會員理事及非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

　　C.非會員理事由中國證監(jiān)會委派

　　D.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人

　　44.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是(　　)。

　　A.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償

　　B.對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補償

　　C.對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

　　D.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算

　　45.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列(　　)行為。

　　A.代理客戶從事期貨交易

　　B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　46.下面關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　　B.證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險

　　C.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　D.證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　47.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以(　　)彌補保證金缺口。

　　A.自有資金

　　B.銀行貸款

　　C.變現(xiàn)資產(chǎn)

　　D.固定資產(chǎn)

　　48.關(guān)于補償原則，下列說法正確的是(　　)。

　　A.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償

　　B.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

　　C.對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

　　D.對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補償

　　49.下列說法正確的是(　　)。

　　A.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算

　　B.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)不得參與期貨公司清算

　　C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部

　　50.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，以及(　　)的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。

　　A.無視這個證監(jiān)會的通報

　　B.不按規(guī)定保存、報送有關(guān)資料

　　C.延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金

　　D.不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息

　　參考答案及解析

　　41.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(三)凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明;(四)客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本;(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。

　　42.BCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　43.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

　　44.ACD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償。對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。第二十三條規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

　　45.ACD 【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十四條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他 方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息：(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　46.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。第十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)業(yè)的風險。第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。第十五條規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開的隔離。

　　47.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。

　　48.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償。對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。

　　49.AD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。第二十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。

　　50.BCD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。

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