2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（4）

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（4）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（4）的具體內(nèi)容如下：

　　一、單選題

　　1.題干:我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自(　　)起施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年9月1日

　　C:2003年10月1日

　　D:2004年1月1日

　　參考答案[A]

　　2.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是(　　)。

　　A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　B:學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

　　D:人事部門(mén)的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　3.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話(huà)必須有(　　)。

　　A:錄音記錄

　　B:錄像記錄

　　C:書(shū)面記錄

　　D:五人以上參與

　　參考答案[C]

　　4.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)(　　)備案。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:上級(jí)主管部門(mén)

　　C:期貨交易所

　　D:國(guó)務(wù)院

　　參考答案[A]

　　5.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到(　　)辦理登記手續(xù)。

　　A:國(guó)務(wù)院

　　B:上級(jí)主管部門(mén)

　　C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D:國(guó)家外匯管理局

　　參考答案[D]

　　6.題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是(　　)。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:國(guó)家商務(wù)部

　　C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶(hù)的銀行

　　D:國(guó)家外匯管理局

　　參考答案[D]

　　7.題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由(　　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

　　B:投資者

　　C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

　　D:期貨交易所

　　參考答案[B]

　　8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有(　　)位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A:3

　　B:2

　　C:5

　　D:1

　　參考答案[B]

　　9.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司(　　)，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱(chēng)。

　　A:內(nèi)部控制制度

　　B:內(nèi)部控制文本制度

　　C:內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D:內(nèi)部控制模式

　　參考答案[A]

　　10.題干:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位(　　)的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。

　　A:相互制約

　　B:相對(duì)獨(dú)立

　　C:齊全完備

　　D:分工負(fù)責(zé)

　　參考答案[B]

　　11.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存(　　)年。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　參考答案[C]

　　12.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由(　　)在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。

　　A:國(guó)務(wù)院

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D:國(guó)家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　13.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:國(guó)務(wù)院

　　C:商務(wù)部

　　D:國(guó)家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　14.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的(　　)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A:公開(kāi)、公平、公證

　　B:公平、公證、公信

　　C:公正、公開(kāi)、公信

　　D:公開(kāi)、公平、公正

　　參考答案[D]

　　15.題干:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括(　　)。

　　A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

　　B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C:以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)

　　D:開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

　　參考答案[C]

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　　二、多選題

　　1.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備(　　)條件。

　　A:申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

　　B:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　2.題干:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A:聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B:從業(yè)人員死亡

　　C:從業(yè)人員被解聘

　　D:聘用的從業(yè)人員辭職

　　參考答案[ABCD]

　　3.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

　　D:期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D:配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　5.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A:身體狀況良好

　　B:誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

　　C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

　　D:取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　6.題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶(hù)(　　)。

　　A:上年底保留的余額

　　B:年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

　　C:期貨賠付款的最高限額

　　D:年度累計(jì)期貨賠付款總額

　　參考答案[ABC]

　　7.題干:國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有(　　)。

　　A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)

　　B:申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

　　C:在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門(mén)指定的專(zhuān)業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

　　D:沒(méi)有明確說(shuō)法

　　參考答案[A]

　　8.題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列(　　)行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A:散布虛假信息

　　B:買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券

　　C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

　　D:泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　9.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括(　　)。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

　　B:派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話(huà)

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　10.題干:當(dāng)發(fā)生(　　)情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶(hù)進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

　　A:投資者為限制民事行為能力的自然人

　　B:經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

　　C:經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

　　D:經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

　　參考答案[ABCD]

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