2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（3）

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（3）”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題（3）的具體內(nèi)容如下：

　　一、單選題

　　1.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是(　　)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

　　A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

　　D:期貨交易所

　　參考答案[A]

　　2.題干:(　　)是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

　　C:客戶實(shí)際交納的保證金

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　4.題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由(　　)進(jìn)行處理。

　　A:所在地期貨交易所

　　B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C:所在機(jī)構(gòu)

　　D:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)

　　參考答案[C]

　　5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的(　　)。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　參考答案[A]

　　6.題干:我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，每一年度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

　　A:5;10

　　B:10;20

　　C:15;30

　　D:7;14

　　參考答案[C]

　　7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)(　　)備案。

　　A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:本交易所會(huì)員大會(huì)

　　C:本交易所理事會(huì)

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案[D]

　　8.題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)(　　)審批。

　　A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:期貨交易所

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D:期貨交易所會(huì)員大會(huì)

　　參考答案[B]

　　9.題干:我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是(　　)。

　　A:非盈利企業(yè)法人

　　B:非盈利民間團(tuán)體

　　C:官方機(jī)構(gòu)

　　D:按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

　　參考答案[D]

　　10.題干:在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是(　　)。

　　A:企業(yè)法人

　　B:自然人

　　C:會(huì)員

　　D:國(guó)有企業(yè)

　　參考答案[C]

　　11.題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織(　　)。

　　A:崗位培訓(xùn)

　　B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C:分析師培訓(xùn)

　　D:學(xué)歷教育

　　參考答案[B]

　　12.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)(　　)。

　　A:及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告

　　B:公平對(duì)待該投資者

　　C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D:了解投資者的投資目標(biāo)

　　參考答案[C]

　　13.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的(　　)。

　　A:雙方違約行為

　　B:違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為

　　C:惡意進(jìn)行磋商

　　D:單方違約行為

　　參考答案[B]

　　14.題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的(　　)條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　A:無(wú)權(quán)代理

　　B:職務(wù)代理

　　C:越權(quán)代理

　　D:表見(jiàn)代理

　　參考答案[D]

　　15.題干:期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額(　　)。

　　A:不超過(guò)50%

　　B:不超過(guò)20%

　　C:不超過(guò)80%

　　D:不超過(guò)60%

　　參考答案[C]

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　　二、多選題

　　1.題干:在我國(guó)，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

　　A:國(guó)有企業(yè)

　　B:國(guó)有控股企業(yè)

　　C:金融機(jī)構(gòu)

　　D:事業(yè)單位

　　參考答案[AB]

　　2.題干:下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，()是正確的。

　　A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C:從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

　　D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

　　參考答案[ACD]

　　3.題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。

　　A:設(shè)立目的和職能

　　B:名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成

　　D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

　　參考答案[ABCD]

　　4.題干:期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。

　　A:會(huì)員資格的取得條件和程序

　　B:會(huì)員資格的變更條件和程序

　　C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

　　D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　5.題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是()。

　　A:居間人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客戶的委托

　　C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

　　D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　參考答案[ACD]

　　6.題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是()。

　　A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

　　B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　7.題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制()，并及時(shí)公布。

　　A:周報(bào)表

　　B:月報(bào)表

　　C:季度報(bào)表

　　D:年報(bào)表

　　參考答案[ABD]

　　8.題干:下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是()。

　　A:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　參考答案[AC]

　　9.題干:下列表述中，()是正確的。

　　A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

　　C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　10.題干:我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨()業(yè)務(wù)。

　　A:投資基金

　　B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C:咨詢、培訓(xùn)

　　D:自營(yíng)

　　參考答案[BC]

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