期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(2)

　　期貨交易所

　　第六條設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

　　未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

　　【例1.5·單選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是(　　)。

　　[2015年7月真題;2014年9月、7月真題]

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院財政部門

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　【答案】C

　　第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

　　期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　【例1.6·單選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機構(gòu)是(　　)。[2014年9月真題]

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

　　C.國務(wù)院

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】A

　　第八條期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

　　期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

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　　【例1.7·多選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所會員可以是(　　)?！?015年3月真題;2014年11月、3月真題1

　　A.中華人民共和國公民

　　B.境外大型期貨公司

　　C.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織

　　D.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

　　【答案】CD

　　第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：

　　(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;

　　(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之曰起未逾5年。

　　【例1.8·多選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有(　　)。[2015年7月真題]

　　A.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

　　B.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

　　C.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

　　D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

　　【答案】BCD

　　【解析】A項，自被解除職務(wù)之日起已逾5年，可以擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人。

　　第十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：

　　(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);

　　(二)設(shè)計合約，安排合約上市;

　　(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;

　　(四)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;

　　(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;

　　(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

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　　【例1.9·多選題】未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有(　　)。[2015年7月、3月真題]

　　A.信托投資

　　B.股票投資

　　C.非自用不動產(chǎn)投資

　　D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　【答案】ABCD

　　第十一條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：

　　(一)保證金制度;

　　(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度;

　　(三)漲跌停板制度;

　　(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;

　　(五)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度;

　　(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。

　　實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

　　第十二條當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：

　　(一)提高保證金;

　　(二)調(diào)整漲跌停板幅度;

　　(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;

　　(四)暫時停止交易;

　　(五)采取其他緊急措施。

　　前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。

　　第十三條期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：

　　(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;

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