期貨基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題:期貨中介機(jī)構(gòu)

　　單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)中，可以獨(dú)立開發(fā)客戶和接受交易指令的是()。[2010年9月真題]

　　A.期貨交易顧問(wèn)(CTA)

　　B.助理中介人(AP)

　　C.介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

　　D.期貨傭金商(FCM)

　　【答案】D

　　【解析】期貨傭金商(FCM)，是指接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。FCM類似于我國(guó)的期貨公司，可以獨(dú)立開發(fā)客戶和接受指令，可以向客戶收取保證金，也可以為其他中介提供下單通道和結(jié)算指令。

　　2.受我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)約束，目前期貨公司不能()。[2010年6月真題]

　　A.從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)

　　C.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約

　　D.從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】國(guó)際上，期貨公司一般具有如下職能：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);②從事期貨交易自營(yíng)業(yè)務(wù);③對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn);④為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)等。目前，我國(guó)期貨公司受現(xiàn)行法規(guī)約束，主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)受到限制。

　　3.在美國(guó)期貨市場(chǎng)中，在交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地為客戶買賣期貨的人是()。[2010年3月真題]

　　A.助理中介人(AP)

　　B.介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

　　C.場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)

　　D.期貨交易顧問(wèn)(CTA)

　　【答案】C

　　【解析】場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FloorBroker,簡(jiǎn)稱FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地，為客戶買賣期貨的人。場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人存在于公開喊價(jià)交易場(chǎng)所內(nèi)，在采用電子化交易的交易場(chǎng)所內(nèi)沒(méi)有場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人。

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　　4.目前，我國(guó)已引入IB制度，由()擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人為其提供中間介紹業(yè)務(wù)。[2010年3月真題]

　　A.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.計(jì)算機(jī)構(gòu)

　　C.銀行

　　D.券商

　　【答案】D

　　【解析】目前，我國(guó)已經(jīng)引入券商IB制度，即由券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商提供中間介紹業(yè)務(wù)，這一制度有利于券商與期貨公司開展合作。

　　5.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本不低于()億元。[2009年11月真題]

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合“凈資本不低于12億元”的條件，同時(shí)申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。

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