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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù)

更新時間:2016-01-22 11:39:53 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽164收藏65

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摘要   【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù),本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理,希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)

  【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù),本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理,希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

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  101.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為(  )。

  A.結(jié)算準備金

  B.交易準備金(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  C.結(jié)算保證金

  D.交易保證金

  102.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下(  )內(nèi)容。

  A.向會員收取保證金的標準

  B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

  (環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  C.當(dāng)會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

  D.向會員收取保證金的形式

  103.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,實行會員分級結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括(  )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  A?;A(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

  B.結(jié)算準備金

  C.變動結(jié)算擔(dān)保金

  D.交易保證金

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  104.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告,下列各項中屬于重大事項的是(  )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

  B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

  C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

  105.我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于(  )。

  A.防范風(fēng)險(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  B.維護期貨市場秩序

  C.維護中小客戶利益

  D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

  106.除下列(  )情形外,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

  A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

  B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

  (環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

  D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

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  107.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是(  )。

  A.應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

  B.堅持審慎經(jīng)營原則(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

  D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

  108.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提供以下(  )服務(wù)。

  A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

  C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

  109.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確(  )的協(xié)作程序和規(guī)則。

  A.辦理開戶(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

  C.客戶投訴的接待處理

  D.保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

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  110.制定《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的目的是(  )。

  A.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

  B.促進期貨公司加強內(nèi)部控制

  C.防范風(fēng)險(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  D.使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

  101.【答案】AD

  【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。其中結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  102.【答案】ABCD

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(一)向會員收取保證金的標準和形式;(二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額;(三)當(dāng)會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。

  103.【答案】AC

  【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

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  104.【答案】ACD

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定,發(fā)生下列重大事項,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告:(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

  105.【答案】ABD

  【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),維護期貨市場秩序,防范風(fēng)險,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

  (環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  106.【答案】ABCD

  【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定,除下列情形外,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金:(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金;(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

  107.【答案】ABD

  【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  108.【答案】ABD

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

  109.【答案】ABC

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定,期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的要求。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:中間介紹業(yè)務(wù))

  110.【答案】ABC

  【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第一條規(guī)定,為了加強對期貨公司的監(jiān)督管理,促進期貨公司加強內(nèi)部控制,防范風(fēng)險,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

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