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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:理事會(huì)職權(quán)

更新時(shí)間:2016-01-22 11:37:07 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽148收藏59

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  91.以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容,其中符合法律規(guī)定的是(  )。

  A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

  B.保證金的管理和使用制度

  C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

  D.會(huì)員資格及其管理辦法(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:理事會(huì)職權(quán))

  92.關(guān)于期貨交易所的合并、分立,下列說法正確的是(  )。

  A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

  B.期貨交易所合并后,其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

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  C.期貨交易所分立后,其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

  D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益,法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

  93.關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開,下列說法正確的是(  )。

  A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

  B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要,由出席會(huì)議的理事簽名

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  C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

  D.召開會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5日前通知會(huì)員

  94.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是(  )。

  A.召集會(huì)員大會(huì),并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

  B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交會(huì)員大會(huì)通過

  C.決定會(huì)員的接納和退出

  D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

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  95.理事會(huì)由下列(  )組成。

  A.會(huì)員理事

  B.非會(huì)員理事

  C.理事長(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:理事會(huì)職權(quán))

  D.副理事長

  96.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是(  )。

  A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

  B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場(chǎng)所的方案

  C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員

  D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

  97.期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過的是(  )。

  A.董事長(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:理事會(huì)職權(quán))

  B.副董事長

  C.獨(dú)立董事

  D.董事會(huì)秘書

  98.下列選項(xiàng)中,(  )屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。

  A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:理事會(huì)職權(quán))

  B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

  C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

  D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)

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  99.實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由(  )組成。

  A.期貨公司會(huì)員

  B.非期貨公司會(huì)員

  C.結(jié)算會(huì)員(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:理事會(huì)職權(quán))

  D.非結(jié)算會(huì)員

  100.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由(  )組成。

  A.期貨公司會(huì)員

  B.非期貨公司會(huì)員

  C.結(jié)算會(huì)員(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:理事會(huì)職權(quán))

  D.非結(jié)算會(huì)員

  91.【答案】ABC

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定,D項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

  92.【答案】AC

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  【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式,合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅,而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

  93.【答案】ABC

  【解析】召開會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。

  94.【答案】ABCD

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定,ABCD四項(xiàng)均屬于理事會(huì)的職能。

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        95.【答案】AB

  【解析】理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:理事會(huì)職權(quán))

  96.【答案】ABCD

  【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。

  97.【答案】ABD(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:理事會(huì)職權(quán))

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定,董事長、副董事長和董事會(huì)秘書都由中國證監(jiān)會(huì)提名,董事會(huì)通過;獨(dú)立董事則是由中國證監(jiān)會(huì)提名,由股東大會(huì)通過。

  98.【答案】ABC

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定,監(jiān)事會(huì)的職權(quán)如下:(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù);(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習(xí)題:理事會(huì)職權(quán))

  99.【答案】AB

  【解析】實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

  100.【答案】CD

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  【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格,非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算,結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。

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