2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事，本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理，希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

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　　41.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　42.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　C.5

　　D.7

　　43.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

　　A.2

　　B.3

　　C.5(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　D.7

　　44.申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交(　　)對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

　　A.外交部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　B.公證機構(gòu)

　　C.國務(wù)院教育行政部門

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

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　　45.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　46.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(　　)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　47.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　48.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應(yīng)自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

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　　49.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　50.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計(　　)次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

　　A.3

　　B.4

　　C.5(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　D.6

　　參考答案及解析

　　41.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　42.【答案】B

　　【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　43.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當提交2名推薦人的書面推薦意見。

　　44.【答案】C(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

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　　45.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　46.【答案】C

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　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

　　47.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　48.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　49.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當19作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題：期貨公司監(jiān)事)

　　50.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

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