2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事
【摘要】2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事,本文由環(huán)球網(wǎng)校小編精心整理,希望對備考期貨從業(yè)資格考試的朋友有一定的幫助。小編祝愿大家順利通過本年度期貨從業(yè)資格考試。更多內(nèi)容請關注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。
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31.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的,推薦人中可有( )名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
A.1
B.2
C.3
D.5
32.獨立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨立董事。
A.1
B.2(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
C.3
D.5
33.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是( )。
A.上海期貨交易所
B.中國香港期貨交易所
C.芝加哥期貨交易所
D.澳洲雪梨期貨交易所
34.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.3(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
B.5
C.7
D.10
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35.甲欲申請設立一期貨交易所,但是不知道如何申請,于是前去咨詢律師,律師告訴他申請設立期貨交易所,應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是( )。
A.申請書(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
B.章程和交易規(guī)則草案
C.期貨交易所的經(jīng)營計劃
D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況
36.A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所,關于合并前A、B的債權債務,下列說法正確的是( )。
A.自動消滅(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
B.由C期貨交易所繼承
C.根據(jù)AB商定的方案處理
D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案
37.會員制期貨交易所的權力機構是( )。
A.會員大會
B.董事會
C.股東大會
D.理事會
38.某會員制期貨交易所欲召開會員大會,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,會員大會有( )以上會員參加方為有效。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
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39.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形,下列不屬于該情形的是( )。
A.1/3以上理事聯(lián)名提議
B.中國證監(jiān)會提議
C.理事長提議(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
D.期貨交易所章程規(guī)定的情形
40.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
A.3
B.5
C.8(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
D.10
31.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定,擬任人為境外人士的,推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。
32.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定,獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
33.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定,本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨交易所。題目中只有A項符合規(guī)定。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
34.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定,期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
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35.【答案】D
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。
36.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定,期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式,合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定,A、B合并以后,其債權債務應當由C繼承。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
37.【答案】A
【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權力機構,由全體會員組成。股東大會是公司制期貨交易所的權力機構。
38.【答案】D
(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
【解析】會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。
39.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,應當召開理事會臨時會議:(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國證監(jiān)會提議。
40.【答案】C
(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定,在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》習題:獨立董事)
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