期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習(xí)七

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所。(　　)

　　2.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。(　　)

　　3.參見《期貨交易管理條例》第六十三條的規(guī)定。

　　4.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)和備案。(　　)

　　5.期貨交易只能采用公開的集中交易方式。(　　)

　　6.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。(　　)

　　7.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。(　　)

　　8.期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，必須及時向中國證監(jiān)會報告，本身無權(quán)查處違規(guī)行為。(　　)

　　9.各專門委員會應(yīng)當(dāng)對會員大會負(fù)責(zé)。(　　)

　　10.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。(　　)

　　11.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前三個交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的平均收盤價為基準(zhǔn)計算價值。(　　)

　　12.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。(　　)

　　13.期貨交易所依法對保證金的安全實施監(jiān)控。(　　)

　　14.期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。(　　)

　　15.期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。(　　)

　　16.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照人數(shù)行使表決權(quán)。(　　)

　　17.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。(　　)

　　18.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。(　　)

　　19.期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(　　)

　　20.協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時在其網(wǎng)站公示。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

　　2.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十三條的規(guī)定。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　4.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機關(guān)登記注冊。

　　5.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　6.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。

　　7.【答案】B

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責(zé)之一。

　　9.【答案】B

　　【解析】各專門委員會由理事會根據(jù)需要設(shè)立，專門委員會對理事會負(fù)責(zé)。

　　10.【答案】B

　　【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

　　11.【答案】B

　　【解析】國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。

　　12.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

　　13.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

　　14.【答案】B

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

　　15【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。

　　16.【答案】B

　　【解析】期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

　　17.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十九條的規(guī)定。

　　18.【答案】B

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確�？蛻衾�益優(yōu)先。

　　19.【答案】B

　　【解析】期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

　　20.【答案】B

　　【解析】協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并應(yīng)當(dāng)及時在協(xié)會網(wǎng)站上公告。

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