期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項(xiàng)練習(xí)一

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(　　)

　　2.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。(　　)

　　3.期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織。(　　)

　　4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。(　　)

　　5.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。(　　)

　　6.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加人期貨業(yè)協(xié)會(huì)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營利為目的，無需繳納會(huì)員費(fèi)。(　　)

　　7.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(　　)

　　8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與證監(jiān)會(huì)無關(guān)。(　　)

　　9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院審計(jì)部門制定。(　　)

　　10.期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。(　　)

　　11.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。(　　)

　　12.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所和期貨公司的高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格管理制度。(　　)

　　13.期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。(　　)

　　14.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。(　　)

　　15.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的非標(biāo)準(zhǔn)化合約。(　　)

　　16.期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上10萬元以下的罰款。(　　)

　　17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰。(　　)

　　18.依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，內(nèi)幕信息是指可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。(　　)

　　19.公司企業(yè)人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務(wù)上的便利非法收取他人財(cái)物，索取他人財(cái)物的不構(gòu)成受賄罪，構(gòu)成公司企業(yè)人員索賄罪。(　　)

　　20.“交割”是指期貨合約到期時(shí)，根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

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　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　2.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　4.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　5.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　6.【答案】B

　　【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　8.【答案】B

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

　　12.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。

　　13.【答案】B

　　【解析】當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　15.【答案】B

　　【解析】期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　16.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　17.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　18.【答案】B

　　【解析】內(nèi)幕信息是指可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。

　　19.公司企業(yè)人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務(wù)上的便利非法收取他人財(cái)物，索取他人財(cái)物的不構(gòu)成受賄罪，構(gòu)成公司企業(yè)人員索賄罪。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】刑法上沒有規(guī)定公司企業(yè)人員索賄罪這個(gè)罪名，根據(jù)《刑法修正案(六)》第七條的規(guī)定，公司企業(yè)人員利用職務(wù)上的便利索取他人財(cái)務(wù)或者非法收受他人財(cái)物的行為均構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪。

　　20.【答案】B

　　【解析】交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

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