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期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度三

更新時(shí)間:2014-12-16 13:58:29 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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  期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度匯總

  判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)

  1.目前,我國(guó)期貨法律法規(guī)體系包括最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋。 (  )[2010年6月真題]

  【解析】目前,我國(guó)期貨法律法規(guī)體系主要由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通過(guò)的與 期貨市場(chǎng)有關(guān)的法律、國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他政府部門(mén)制定的部門(mén) 規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 和期貨交易所制定的有關(guān)自律規(guī)則等構(gòu)成。

  2.期貨交易中的當(dāng)事人如果有《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為,且其行為符合《刑法》 所規(guī)定的犯罪構(gòu)成要件,則要依據(jù)《刑法》的有關(guān)條款追究相應(yīng)的刑事責(zé)任。(  )

  3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)總部設(shè)在北京,在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局, 以及上海、廣州證券監(jiān)管專(zhuān)員辦事處。(  )

  【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)總部設(shè)在北京,在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券 監(jiān)管局,以及上海、深圳證券監(jiān)管專(zhuān)員辦事處。

  4.地方期貨自律組織接受業(yè)務(wù)主管單位中國(guó)證監(jiān)會(huì)在當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管辦事處的領(lǐng)導(dǎo)、中國(guó)期 貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)及當(dāng)?shù)厣鐣?huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理。(  )

  參考答案:1A 2A 3B 4A

 

  期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別匯總

  期貨法律:考試大綱

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