期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨中介機(jī)構(gòu)習(xí)題三
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期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨結(jié)算習(xí)題匯總
判斷題(判斷以下各小題的對錯(cuò),正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)
1. 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格須 符合凈資本不低于凈資產(chǎn)70%的條件。()[2010年6月真題]
【解析】2007年4月頒布實(shí)施的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn) 控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。其中,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指:①凈資本不低于12億元;②流 動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的 150% ;③對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā) 債提供的反擔(dān)保除外;④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。
2. 在我國,證券公司作為介紹經(jīng)紀(jì)商可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證 金。()
【解析】在我國,證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公 司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資余賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
3. 在我國,期貨公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易。()
【解析】期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客 戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織,其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
4. 在國際上,介紹經(jīng)紀(jì)商(Introducing Broker,簡稱IB)在國際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè) 人,但一般都以機(jī)構(gòu)的形式存在。介紹經(jīng)紀(jì)商的全要業(yè)務(wù)為期貨傭金商開發(fā)客戶,并收 取保證金,接受期貨、期權(quán)指令。()
【解析】介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令,但不能接 受客戶的資金,且必須通過期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算。
1A 2B 3A 4B
期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨競價(jià)習(xí)題匯總期貨法律:考試大綱
基礎(chǔ)知識(shí):歷年真題
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