2014年期貨從業(yè)資格《期貨開戶與下單》習(xí)題二
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多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目,要求選項的代碼填入括號內(nèi))
1.在我國，客戶在期貨公司開戶時，須簽字的文件包括( )。[2010年6月真題]
A.“期貨交翕風(fēng)說明書”
B.“繳納保證金說明書”
C.“期貨經(jīng)紀合同”
D.“收益承諾書”
【解析】期貨公司在接受客戶開戶申請時，必須向客戶提供“期貨交易風(fēng)險說明書”。個人客戶應(yīng)在仔細閱讀并理解后，在該“期貨交易風(fēng)險說明書”上簽字;單位客戶應(yīng)在仔細閱讀并理解之后，由單位法定代表人或授權(quán)他人在該“期貨交易風(fēng)險說明書”上簽字并加蓋單位公章;此外，雙方必須簽署“期貨經(jīng)紀合同”。個人客戶應(yīng)在該合同上簽字，單位客戶應(yīng)由法人代表或授權(quán)他人在該合同上簽字并加蓋公章。
2.某客戶下達了“以11630元/噸的價格賣出10手上海期貨交易所7月份期貨”的限價指令,則可能的成交價格為( )元/噸。[2010年3月真題]
A.11625
B.11635
C.11620
D.11630
【解析】限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。對于賣出交易來說，價格越高越好，因而只能以11630元/噸或者更高的價格成交。
3.在我國，企業(yè)法人開戶從事期貨交易應(yīng)提供( )。[2010年3月真題]
A.由法定代表人簽署的授權(quán)書
B.法定代表人的印鑒
C.法定代表人身份證
D.《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》原件
【解析】個人開戶應(yīng)提供本人身份證、留存印鑒或簽名樣卡。單位開戶應(yīng)提供“企業(yè)法人
營業(yè)執(zhí)照”影印件，并提供法定代表人及本單位期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的姓名、聯(lián)系電話、單位及其法定代表人或單位負責人印鑒等內(nèi)容的書面材料，以及法定代表人授權(quán)期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的書面授權(quán)書。
4.在我國，客戶可以通過( )方式向期貨公司下達交易指令。[2009年11月真題]
A.網(wǎng)上下單
B.電話下單
C.國務(wù)脘期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式
D.書面下單
【解析】我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式向期貨公司下達交易指令。下達的交易指令應(yīng)當明確、全面。
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期貨法律：考試大綱
基礎(chǔ)知識：歷年真題
5.客戶與期貨公司簽訂“期貨經(jīng)紀合同”時，下列說法正確的是( )。
A.個人客戶應(yīng)在合同上簽字
B.單位客戶必須由法人代表在合同上簽字
C.個人開戶應(yīng)提供本人身份證、留存印鑒或簽名樣卡
D.期貨公司按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編碼
【解析】B項單位客戶應(yīng)由法人代表或授權(quán)他人在該合同上簽字并加蓋公章。
6.交易指令的內(nèi)容一般包括( )。
A.期貨交易的品種、交易方向
B.數(shù)量、月份、價格、日期及時間
C.期貨交易所名稱、客戶名稱、客戶編碼和賬戶
D.期貨公司和客戶簽名
7.目前，我國期貨交易所使用的交易指令種類主要有( )。
A.限價指令
B.市價指令
C.限時輯令
D.取消指令
8.《中國金融期貨交易所交易細則(征求意見稿)》中規(guī)定的交易指令是( )。
A.限價指令
B.市價指令
C.限時指令
D.取消指令
9.上海期貨交易所規(guī)定的交易指令有( )。
A.限價指令
B.市價指令
C.取消指令
D.階梯價格指令
【解析】上海期貨交易所采甩的交易指令為限價指令和取消指令;《鄭州期貨交易所期貨交易細則》(2008年3月1日實施)規(guī)定，其交易指令分限價指令、市價指令、套利指令和交易所規(guī)定的其他指令;《大連商品交易所交易細則》(2004年2月1日起實施)規(guī)定，大連商品交易所采用的指令有限價指令、市價指令、市價止損(盈)指令(即止損指令)、限價止損(盈)指令(即停止限價指令)。
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10.關(guān)于市價指令，下列說法正確的有( )。
A.按當肘市場價格即時成交的指令
B.成交速度快
C.指令下達后不可更改或撤銷
D.客戶不須指明具體的價位
11.對于止損指令，下列說法正確的有( )。
A.應(yīng)按指令價格或更好的價格成交
B.可以有效地鎖定利潤
C.將可能的損失降至最低
D.可以相對較小的風(fēng)險建立新的頭寸
【解析】止損指令是指當市場價格達到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價格水平時，即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行的一種指令�？蛻衾弥箵p指令，既可以有效地鎖定利潤，又可以將可能的損失降至最低限度，還可以相對較小的風(fēng)險建立新的頭寸。A項應(yīng)按指令價格或更好的價格成交的指令是限價指令。
12.下列關(guān)于限價指令說法，正確的著( )。
A.必須按限定價格或更好的價格成交
B.下達指令時，客戶必須指明具體價位
C.成交速度快
D.可以有效鎖定利潤
【解析】限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。下達限價指令時，客戶必須指明具體的價位。它的特點是可以按客戶的預(yù)期價格成交，成交速度相對較慢，有時甚至無法成交。
13.期貨交易中期貨公司的客戶進行書面下單的正確程序包括( )。
A.客戶親自填寫交易單
B.客戶將交易單交期貨公司
C.客戶將交易單交給出市代表
D.期貨公司將指令發(fā)至交易所參與交易
【解析】書面下單時，客戶親自填寫交易單，填好后簽字交期貨公司，再由期貨公司將指令發(fā)至交易所參與交易。
14.期貨交易中期貨公司的客戶進行網(wǎng)上下單的正確程序包括( )。
A.客戶通過因特網(wǎng)或局域網(wǎng)，使用期貨公司配置的網(wǎng)上下單系統(tǒng)進行網(wǎng)上下單
B.客戶需輸入自已的客戶號和密_，經(jīng)確認后即可輸入下單指令
C.下單指令通過因特網(wǎng)或局域網(wǎng)傳到期貨公司后，通過專線傳到交易所主機進行撮合成交
D.客戶可以在期貨公司的下單系統(tǒng)獲得成交回報
1AC 2BD 3AB 4ABGD 5ACD 6ABCD 7ABC 8AB 9AC 10ABCD 11BCD 12AB 13ABD 14ABCD
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