期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案十四

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1、期貨業(yè)協會設理事會。理事會成員按照合同的規(guī)定選舉產生。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨業(yè)協會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產生。

　　2.期貨業(yè)機會的業(yè)務活動與證監(jiān)會無關。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨業(yè)協會的業(yè)務恬動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督。

　　3.斕貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，t國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院審計部門制定。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。

　　4.期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書而報告。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重太訴訟、仲裁，或者世權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件耐，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

　　5.期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。( )

　　【答案】A

　　6.期貨交易所、非期貨公司結算會員不發(fā)布價格預測信息的，責令改正，給予管告，沒收違法所得。( )

　　【答案】B

　　(解析】根據《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員不按照規(guī)定公布即時行悄的，或者發(fā)布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

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　　7.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現問題應當立即報告國務院期贊臟督管理機構。( )

　　【答案】A

　　8.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所和期貨公司的高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實行資格認定制度。( )

　　【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)惜管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證盒安全存管臨控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

　　9.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協調配合機制。( )

　　【答案】A

　　70.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。( )

　　【答案】A

　　11.期貨市場出現異常情況時，中國期貨業(yè)協會可以采取必要的風險處置措施。( )

　　【答案】B

　　【解析】當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施。

　　12.期貨交易所、非期貨公司結算會員允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予行政處罰，并處l萬元以上。10萬元以下的罰款。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處l萬元以上10萬元以下的罰款。

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　　13.任何單位或個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。( )

　　【答案】A

　　14.期貨合約是指由國務院期貨監(jiān)督管理機構繞一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的非標準化合約。( )

　　【答案】B

　　【解析】期貨合約，、是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。

　　15.期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上10萬元以下的罰款。( )

　　【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　16.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內幕交易的，從輕處罰。( )

　　【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　17.期權合約，-是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。( )

　　【答案】A

　　18.依據《期貨交易管理條例》規(guī)走，內幕信息是指可能對期貨交易價格產生重大影響的已 經公開的信息。( )

　　【答案】B

　　【解析】內幕信息是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息。

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　　19.根據合約標的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。( )

　　【答案】A

　　20.保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。( )

　　【答案】B

　　【解析】保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。

　　21.平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結期貨交易的行為。( )

　　【答案】B

　　【解析】平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。

　　22.“持倉量”是指期貨交易者所持有的平倉合約的數量。( )

　　【答案】B

　　【解析】持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。

　　23.倉單是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。( )

　　【答案】A

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