期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案七

　　5.《期貨交易管理?xiàng)l例》明確規(guī)定為禁止行為的有( )。[ 2009年11月真題]

　　A.欺詐

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.操縱期貨交易價(jià)格

　　D.變相期貨交易

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條與第四條的規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。禁止變相期貨交易。

　　6.下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料?( ) [2009年11月真題]

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

　　7.《期貨交易管理?xiàng)l例》的調(diào)整范圍包括( )。[2009年11月真題]

　　A.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動

　　B.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動

　　C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動

　　D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動

　　【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條的規(guī)定，任何單位和個(gè)人從事期貨交易，包括高品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。

　　8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列表述正確的有( )。[2009年II月真題]

　　A.禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易

　　B.期貨交易可以在經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行

　　C.禁止現(xiàn)貨交易

　　D.期貨交易應(yīng)在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行

　　【答案】ABD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條的規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

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　　9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。[2009年II月真題]

　　A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　B.非期貨公司結(jié)算會員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　【答案】CD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條的規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪些惰況屬于操縱期貨交易價(jià)格的違法行為?( )【2009年11月真題]

　　A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

　　C.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　D.單獨(dú)或者舍謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

　　【答案】CD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，操縱期貨交易價(jià)格的行為主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣臺約，操縱期貨交易價(jià)格的;(二)篙意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易址的;(四)為影響期貨市場行儲囤積現(xiàn)貨的;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。

　　11.任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會可以對其( )。[2009年9月真題]

　　A.吊銷期貨從業(yè)許可證

　　B.停業(yè)整頓

　　C.警告

　　D.罰款

　　【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定。

　　12.交割倉庫不得從事的行為包括( )。[2009華9月真趔]

　　A.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫

　　D。出具虛假倉單

　　【答案】ABCD

　　【解析J根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條的規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商晶的^庫、出庫;(三)泄蹯與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國務(wù)院甥貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

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　　13.下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有( )。[2009年9 J1真題]

　　A.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　B.制定期貨從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

　　C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作浦動

　　D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其榴關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)懵管理

　　【答案IABCD

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定。

　　14.客戶在期貨交易違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )墊付。[2(J09年9月真題]

　　A.結(jié)算擔(dān)保金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.自有資金

　　D.交易保證金

　　【答案】BC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條的規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

　　15.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取( )等監(jiān)管措施。[2009年9月真題]

　　A.撤銷任職資格

　　B.記人信用記錄

　　C.提示

　　D.談話

　　【答案】BCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記人信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　16.期貨公司在辦理下列事項(xiàng)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有( )。[ 2009年9月真題]

　　A.變更業(yè)務(wù)范圍

　　B.變更注冊資本

　　C.變更法定代表人

　　D.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　【答案】AB

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定。

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　　17.期貨公司或耆其分支機(jī)構(gòu)有下列( )情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。[2009年9月真題]

　　A.成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)

　　B.主動提出注銷申請

　　C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

　　D.被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上

　　【答案】ABC

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條的規(guī)定。

　　18.下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會會員的表述中，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的有( )。

　　[ 2009年9月真題]

　　A.期貨公司以外的專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)加入中國期貨業(yè)協(xié)會，繳納會員費(fèi)

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入中國期貨業(yè)協(xié)會，繳納會員費(fèi)

　　C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加入中國期貨業(yè)協(xié)會，其會員贊由所在的機(jī)構(gòu)代為繳納

　　D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

　　【答案】ABD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)。

　　19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。[2009年9月真題]

　　A.按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行髖督管理

　　B.保證合約的履行

　　C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　D.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);(二)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　20.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的陳述，錯(cuò)誤的有( )。[2009年9月真題]

　　A.期貨交易所是合伙組織

　　B.期貨交易所以營利為目的

　　C.期貨交易所是期貨公司的股東

　　D.期貨交易所實(shí)行自律管理

　　【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條與第八條的規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

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