2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題:期貨糾紛案件

　　2.確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以(　　)為標準。

　　A.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

　　B.期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的數(shù)量是否一致

　　C.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

　　D.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的價格、交易時問是否相符

　　答案為AD。根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第56條第2款規(guī)定，確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。

　　三、判斷是非題

　　1.期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金;期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。(　　)

　　√。

　　2.客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。(　　)

　　√。

　　3.有證據(jù)證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數(shù)額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。(　　)

　　√。

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　　四、綜合題

　　甲期貨公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶劉某的保證金不足，于是書面通知劉某在期貨經紀合同約定的時間追加保證金。劉某告知甲期貨公司，因其資金不足無法按時足額追加保證金，但許諾待資金到位立即追加保證金。劉某同時要求甲期貨公司允許其在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉，甲期貨公司予以同意。

　　根據(jù)上述內容，回答下列問題：

　　(1)對于甲期貨公司在客戶劉某保證金不足的情況下，允許其繼續(xù)持倉的，應當認定為(　　)。

　　A.違法交易

　　B.透支交易

　　C.變相交易

　　D.非正當交易

　　答案為B。根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第31條第2款規(guī)定，期貨公司在客P沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。

　　(2)根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審查客戶是否透支交易，應當以(　　)為標準。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨交易所規(guī)定的風險準備金比例

　　C.客戶自有咨會與繳納的保證金的比例

　　D.保證金比例不得低于8%

　　老師解讀：

　　答案為A。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

　　(3)假設甲期貨公司未按約定通知客戶劉某追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶劉某透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　答案為C。根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第32條第2款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

　　(4)根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由(　　)承擔。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.客戶和期貨公司承擔連帶責任

　　D.客戶和期貨公司根據(jù)過錯大小承擔相應責任

　　答案為A。根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條第2款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

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