2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題五[綜合]

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　　四、綜合題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi))

　　(一)

　　由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：

　　161.若期貨公司欲申請停業(yè)，應當妥善處理()。

　　A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

　　B.清退客戶

　　C.成立清算組

　　D.轉移客戶

　　162.該期貨公司申請停業(yè)時，應當向證監(jiān)會提交以下()材料。

　　A.停業(yè)申請書

　　B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結算期貨業(yè)務的情況報告

　　C.停業(yè)決議文件

　　D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

　　163.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下()措施。

　　A.接管該期貨公司

　　B.申請期貨公司破產(chǎn)

　　C.注銷其期貨業(yè)務許可證

　　D.延長停業(yè)期間

　　164.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是()。

　　A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉

　　B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

　　C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要

　　D.該公司應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

　　165.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當向中國證監(jiān)會派出機構提交()申請材料。

　　A.終止營業(yè)部申請書

　　B.擬終止營業(yè)部的決議文件

　　C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

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　　(二)

　　某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)比例為 180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：

　　166.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請()。

　　A.不能通過

　　B.可以通過

　　C.可以通過，但必須補充一些材料

　　D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

　　167.該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是()。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　168.假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應當在()做出批準或者不予批準的決定。

　　A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)

　　B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)

　　C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)

　　D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)

　　169.假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　170.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務的資格，而擅自從事中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會可以對其采取以下()措施。

　　A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

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