2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題五[單選]

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

　　A.公開、公平、公正、公信

　　B.公開、公平、公正、誠實信用

　　C.公開、公平、公正、自愿

　　D.公開、公平、公正、公序良俗

　　2.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定和()的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　A.國務(wù)院

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　3.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。

　　A.民事

　　B.行政

　　C.刑事

　　D.經(jīng)濟

　　4•期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院有關(guān)部門

　　C.全國人大常委會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　6.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

　　A.工商行政管理部門

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　7•期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　8•期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過____個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()

　　A.1;3

　　B.3;3

　　C.1;6

　　D.3：6

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　　9•銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

　　A.期貨交易所

　　B.該會員

　　C.期貨交易所和該會員按比例

　　D.期貨交易所和該會員共同連帶

　　11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.該客戶的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

　　12.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報()批準(zhǔn)后實施。

　　A.國務(wù)院

　　B.全國人大常委會

　　C.全國人民代表大會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　13.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　14.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行()。

　　A.監(jiān)督管理

　　B.自律管理

　　C.合規(guī)管理

　　D.行政管理

　　15.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元。()

　　A.2：5

　　B.5;10

　　C.10;15

　　D.15;20

　　16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　18.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會議。

　　A.每一個月

　　B.每三個月

　　C.每半年

　　D.每一年

　　19.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　20.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　21.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予()。

　　A.紀(jì)律處分

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.行政處分

　　22.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由____注銷其從業(yè)資格。()

　　A.5;中國證監(jiān)會

　　B.10;中國證監(jiān)會

　　C.5;期貨業(yè)協(xié)會

　　D.10;期貨業(yè)協(xié)會

　　23.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

　　A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　24.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　25.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　26.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作____年以上經(jīng)驗。()

　　A.3;3

　　B.3;5

　　C.5;7

　　D.5;10

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　　27.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于()年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　28.具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)____年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。

　　A.5;3

　　B.7;5

　　C.10;8

　　D.15;10

　　29.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　30.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　31.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　32.獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　33.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是()。

　　A.上海期貨交易所

　　B.中國香港期貨交易所

　　C.芝加哥期貨交易所

　　D.澳洲雪梨期貨交易所

　　34.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　35.甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。

　　A.申請書

　　B.章程和交易規(guī)則草案

　　C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

　　D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

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　　36.A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是()。

　　A.自動消滅

　　B.由C期貨交易所繼承

　　C.根據(jù)AB商定的方案處理

　　D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

　　37.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是()。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.股東大會

　　D.理事會

　　38.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有()以上會員參加方為有效。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　39.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是()。

　　A.1/3以上理事聯(lián)名提議

　　B.中國證監(jiān)會提議

　　C.理事長提議

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

　　40.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　41.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　42.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　43.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　44.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。

　　A.外交部

　　B.公證機構(gòu)

　　C.國務(wù)院教育行政部門

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

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　　45.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　46.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　47.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　48.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　49.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　50.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計()次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　51.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　52.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以()元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

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　　53.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年或永久

　　54.期貨從業(yè)機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員進行處理的，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　55.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

　　56.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

　　A.前一交易日

　　B.當(dāng)日

　　C.下一交易日

　　D.次日

　　57.某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。

　　A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

　　B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

　　C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

　　D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

　　58.在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循()結(jié)算制度。

　　A.每日無負債

　　B.每周無負債

　　C.每月無負債

　　D.每年度無負債

　　59.期貨公司因()提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.過失

　　B.重大過失

　　C.故意

　　D.故意或者重大過失

　　60.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)()原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

　　A.無過錯責(zé)任

　　B.過錯責(zé)任

　　C.嚴格責(zé)任

　　D.公平責(zé)任

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