2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題四[多選]

　　二、多項選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　61、 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　B.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險

　　C.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾

　　D.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

　　62、 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.責(zé)令具結(jié)悔過

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函

　　63、 在股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估中，投資者基本情況包括(　　)。

　　A.國籍

　　B.年齡

　　C.學(xué)歷

　　D.收入

　　64、 根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括(　　)。

　　A.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　B.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上

　　C.注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　65、 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向(　　)報告相關(guān)交易情況。

　　A.全體股東

　　B.董事會和監(jiān)事會

　　C.監(jiān)事

　　D.其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　66、 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說法正確的有(　　)。

　　A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　B.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司和客戶共同承擔(dān)

　　D.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　67、 根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為(　　)。

　　A.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約

　　B.工業(yè)品期貨合約

　　C.商品期貨合約

　　D.金融期貨合約

　　68、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括(　　)。

　　A.部門設(shè)置

　　B.人員配置

　　C.崗位責(zé)任

　　D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險管理制度

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　　69、 下列有關(guān)期貨糾紛案件中侵權(quán)行為民事責(zé)任的認(rèn)定及處理的說法正確的有(　　)。

　　A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

　　B.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　C.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

　　70、 下列人員應(yīng)當(dāng)在《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》上簽字或者蓋章的有(　　)。

　　A.期貨公司會員高級管理人員或者授權(quán)人員

　　B.期貨公司會員業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

　　C.期貨公司會員客戶開發(fā)責(zé)任人

　　D.投資者

　　71、 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列哪些措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查?(　　)

　　A.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

　　B.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

　　C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

　　D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等計算機(jī)系統(tǒng)

　　72、 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的(　　)，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　A.產(chǎn)品認(rèn)知能力

　　B.經(jīng)濟(jì)實力

　　C.生理及心理承受能力

　　D.風(fēng)險控制能力

　　73、 根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有(　　)。

　　A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B.按規(guī)定繳納各種費用

　　C.接受期貨交易所監(jiān)督管理

　　D.執(zhí)行會員大會的決議

　　74、 下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有(　　)。

　　A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定

　　C.決定會員的接納和退出

　　D.選舉和更換會員理事

　　75、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所(　　)決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

　　A.人員情況

　　B.業(yè)務(wù)規(guī)模

　　C.發(fā)展計劃

　　D.潛在的風(fēng)險

　　76、 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

　　A.經(jīng)營計劃

　　B.擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明

　　C.擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

　　D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

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　　77、 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請材料?(　　)

　　A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

　　B.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃

　　C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

　　D.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

　　78、 交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

　　B.由交割倉庫承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

　　C.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償

　　79、 期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

　　B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

　　C.向會員收取保證金的形式

　　D.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

　　80、 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列哪些措施?(　　)

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　B.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

　　D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　81、 期貨公司會員只能為符合(　　)標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

　　B.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

　　C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

　　D.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

　　82、 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在哪些方面予以配合?(　　)

　　A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)

　　B.限制會員開倉

　　C.移倉

　　D.強(qiáng)行平倉

　　83、 內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其(　　)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

　　A.職業(yè)地位

　　B.監(jiān)督地位

　　C.管理地位

　　D.作為專業(yè)顧問履行職務(wù)

　　84、 期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?(　　)

　　A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

　　B.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

　　C.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

　　D.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的

　　85、 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》的制定目的包括(　　)。

　　A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

　　B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

　　C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

　　D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

　　86、 期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取下列哪些措施?(　　)

　　A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

　　D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

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　　87、 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列哪些申請材料?(　　)

　　A.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

　　B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

　　C.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報表

　　D.模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表

　　88、 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請材料?(　　).

　　A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明

　　D.營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

　　89、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施有(　　)。

　　A.限制開倉

　　B.限期平倉

　　C.限制出金

　　D.強(qiáng)行平倉

　　90、 在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為(　　)。

　　A.稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

　　B.銀行出具的工資流水單

　　C.當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收人證明文件

　　D.當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收人證明文件

　　91、 參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件有(　　)。

　　A.具有完全民事行為能力

　　B.年滿18周歲

　　C.具有大學(xué)�？埔陨衔幕�程度

　　D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　92、 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?(　　)

　　A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

　　B.限制會員實物交割總量的

　　C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

　　D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　93、 會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有(　　)。

　　A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

　　94、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)

　　清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動

　　B.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶

　　C.期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

　　D.停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

　　95、 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列哪些申請材料?(　　)

　　A.任職資格申請表

　　B.1名推薦人的書面推薦意見

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.資質(zhì)測試合格證明

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　　96、 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有(　　)。

　　A.漲跌停板制度

　　B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　C.保證金制度

　　D.大戶持倉報告制度

　　97、 關(guān)于期貨交易所向會員收取的保證金，下列說法不正確的有(　　)。

　　A.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

　　B.結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金

　　C.交易保證金是指未被合約占用的保證金

　　D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶

　　98、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，下列說法正確的有(　　)。

　　A.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易

　　B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

　　D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易

　　99、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的(　　)。

　　A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　B.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.首席風(fēng)險官

　　D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　100、 期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有(　　)。

　　A.抵制機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令

　　B.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

　　C.發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時，及時向有關(guān)部門反映或舉報

　　D.片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽

        101、 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　A.注銷從業(yè)資格

　　B.責(zé)令改正

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函

　　102、 對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是(　　)。

　　A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(合10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

　　B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

　　C.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

　　D.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

　　103、 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　B.具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

　　C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好

　　104、 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　B.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

　　D.違約責(zé)任

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　　105、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有期貨從業(yè)人員資格

　　D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　106、 下列有關(guān)期貨交易所的說法，正確的有(　　)。

　　A.不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理

　　B.其會員應(yīng)當(dāng)是在我國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

　　C.其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

　　D.可以實行會員分級結(jié)算制度

　　107、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，(　　)。

　　A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查

　　B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險

　　C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　D.告知期貨保證金安全存管要求

　　108、 中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過下列哪些方式對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查?(　　)

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　D.問卷調(diào)查

　　109、 期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是(　　)。

　　A.變更注冊資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　C.變更5%以上的股權(quán)

　　D.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　110、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列哪些基本條件?(　　)

　　A.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員

　　B.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　C.近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件

　　D.控股股東或者實際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營

　　111、 下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有(　　)。

　　A.認(rèn)真執(zhí)行董事會決議

　　B.有效執(zhí)行公司制度

　　C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險

　　D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

　　112、 期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以(　　)。

　　A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　B.責(zé)令改正

　　C.出具警示函

　　D.對負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施

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　　113、 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有(　　)。

　　A.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃

　　B.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

　　C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

　　D.擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗合格證明

　　114、 對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施包括(　　)。

　　A.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

　　B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　D.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　115、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列哪些不正當(dāng)競爭行為?(　　)

　　A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

　　B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

　　C.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

　　D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費

　　116、 客戶可以通過(　　)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

　　A.電話

　　B.書面

　　C.默示

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　117、 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是(　　)。

　　A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處i0萬元以上50萬元以下的罰款

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款

　　118、 下列有關(guān)期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的說法，正確的有(　　)。

　　A.維護(hù)客戶和公司的合法利益

　　B.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

　　C.遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

　　D.不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會

　　119、 期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(　　)轉(zhuǎn)賬存取保證金。

　　A.備案的自有資金賬戶

　　B.備案的期貨保證金賬戶

　　C.登記的風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶

　　D.登記的期貨結(jié)算賬戶

　　120、 下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

　　B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定

　　C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

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