2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一[多選]

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　　二、多項選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　61、 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，投資者金融類資產(chǎn)包括(　　)等資產(chǎn)。

　　A.銀行存款

　　B.股票、債券

　　C.黃金、理財產(chǎn)品

　　D.基金、期貨權(quán)益

　　62、 機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請?(　　)

　　A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　63、 對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下哪些紀律懲戒?(　　)

　　A.批評

　　B.協(xié)會內(nèi)通報批評

　　C.取消會員資格并公告

　　D.通過媒體公開譴責

　　64、 下列有關(guān)期貨透支交易民事責任的認定與處理，說法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

　　B.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

　　C.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應(yīng)的賠償責任

　　D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易

　　65、 期貨公司變更股權(quán)有(　　)情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　A.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

　　B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

　　C.單個股東的持股比例增加到5%以上

　　D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%以上

　　66、 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有(　　)。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金

　　B.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準

　　C.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥

　　D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告

　　67、 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅持的原則有(　　)。

　　A.風(fēng)險和利益相一致的原則

　　B.尊重當事人合法約定的原則

　　C.投資和回報相一致的原則

　　D.過錯與責任相一致的原則

　　68、 對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當監(jiān)督檢查下列哪些事項?(　　)

　　A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

　　C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

　　D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中問介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

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　　69、 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列哪些措施?(　　)

　　A.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

　　B.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

　　C.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　D.記入信用記錄

　　70、 公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

　　B.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

　　C.審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

　　D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　71、 關(guān)于保證期貨合約履行責任的處理，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外

　　B.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔賠償責任

　　C.期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任

　　D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任

　　72、 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有(　　)。

　　A.調(diào)整漲跌停板幅度

　　B.限制會員的最大持倉量

　　C.提高保證金

　　D.暫時停止交易

　　73、 非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向(　　)提出。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　74、 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的風(fēng)險控制指標標準有(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)不低于20億元

　　B.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

　　C.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　75、 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有(　　)。

　　A.變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　C.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

　　D.取消或者恢復(fù)交易品種

　　76、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.持倉限額和大戶持倉報告制度

　　C.風(fēng)險準備金制度

　　D.當日無負債結(jié)算制度

　　77、 期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

　　A.業(yè)務(wù)

　　B.人員

　　C.資產(chǎn)

　　D.場所

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　　78、 期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守的秘密包括(　　)。

　　A.國家秘密

　　B.所在機構(gòu)秘密

　　C.投資者的商業(yè)秘密及個人隱私

　　D.在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息

　　79、 證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列哪些信息?(　　)

　　A.期貨公司期貨保證金賬戶信息

　　B.期貨公司期貨保證金安全存管方式

　　C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　D.客戶開戶和交易流程

　　80、 申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　　A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度贏利

　　B.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

　　C.包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

　　D.負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險

　　81、 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當包括(　　)。

　　A.風(fēng)險管理措施、條件及程序

　　B.不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式

　　C.違約責任

　　D.爭議處理方式

　　82、 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.情節(jié)嚴重的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處5萬元以上l00萬元以下罰金

　　D.情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　83、 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列(　　)行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處l萬元以上l0萬元以下的罰款。

　　A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

　　B.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的

　　C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的

　　D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的

　　84、 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加

　　保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關(guān)責任承擔的說法正確的有(　　)。

　　A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

　　B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的60%

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

　　85、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列(　　)方式分別處理。

　　A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

　　B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

　　C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔

　　D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和客戶平均分擔

　　86、 期貨公司應(yīng)當按照(　　)的原則，建立并完善公司治理。

　　A.明晰職責

　　B.強化制衡

　　C.加強風(fēng)險管理

　　D.統(tǒng)一核算

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　　87、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當具備的條件包括(　　)。

　　A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年

　　B.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

　　C.具有期貨從業(yè)人員資格

　　D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　88、 公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)包括(　　)。

　　A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

　　B.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　C.決定專門委員會的設(shè)置

　　D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

　　89、以下說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任

　　B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果

　　C.透支交易是指客戶沒有保證金

　　D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準

　　90、有下列(　　)情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

　　B.未按客戶的交易指令入市交易的

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　91、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列哪些事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案?(　　)

　　A.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施

　　C.首席風(fēng)險官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項

　　92、 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括(　　)。

　　A.從業(yè)資格注冊和公示

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.執(zhí)業(yè)行為準則

　　D.紀律懲戒和申訴

　　93、 期貨公司有(　　)行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　A.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的

　　B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的

　　C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　D.進行混碼交易的

　　94、 期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布的信息包括(　　)。

　　A.標準倉單數(shù)量

　　B.可用庫容情況

　　C.即時行情

　　D.成交量排名情況

　　95、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有(　　)。

　　A.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

　　B.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

　　C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當承諾或者保證

　　D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

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　　期貨法律：考試大綱

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　　96、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(　　)。

　　A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

　　B.一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠償損失

　　C.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應(yīng)的民事責任

　　D.由期貨公司賠償損失

　　97、 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

　　A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　D.申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證

　　98、 根據(jù)規(guī)定，期貨交易所可以接受以下哪些有價證券沖抵保證金?(　　)

　　A.可流通的國債

　　B.倉單

　　C.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

　　D.中國證監(jiān)會認定的其他有價證券

　　99、 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按(　　)方式分別處理。

　　A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失由客戶承擔

　　B.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔

　　C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

　　D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

　　100、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由(　　)，客戶予以追認的除外。

　　A.期貨公司承擔賠償責任

　　B.非受托人承擔連帶責任

　　C.非受托人承擔賠償責任

　　D.期貨公司承擔連帶責任 101、 下列有關(guān)期貨公司首席風(fēng)險官行為規(guī)范的說法正確的有(　　)。

　　A.應(yīng)當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患

　　B.其履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項

　　C.應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

　　D.其開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄

　　102、 下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是(　　)。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　D.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員

　　103、以下說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任

　　B.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任

　　C.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔80%的賠償責任

　　D.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔80%的賠償責任

　　104、 根據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得(　　)。

　　A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　B.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　C.出具虛假倉單

　　D.限制實物交割總量

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識：真題詳解

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　　105、 未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事(　　)。

　　A.信托投資

　　B.股票投資

　　C.非自用不動產(chǎn)投資

　　D.安排合約上市

　　106、人民法院審理(　　)糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。

　　A.期貨侵權(quán)糾紛

　　B.無效的期貨交易合同

　　C.委耗代理的期貨交易合同

　　D.委托代理糾紛

　　107、 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的有(　　)。

　　A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任

　　B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應(yīng)承擔相應(yīng)賠償責任

　　C.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任

　　D.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果

　　108、 期貨公司向客戶收取的保證金，在下列哪些情形下可以劃轉(zhuǎn)?(　　)

　　A.向公司董事、監(jiān)事支付報酬

　　B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C.為客戶交存保證金

　　D.為客戶支付手續(xù)費、稅款

　　109、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件有(　　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　110、 下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？频挠�(　　)。

　　A.具有從法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗的人員

　　B.具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗的人員

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員

　　D.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員

　　111、 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明的事項包括(　　)。

　　A.期貨交易信息的發(fā)布辦法

　　B.期貨交易、結(jié)算和交割制度

　　C.交易異常情況的處理程序

　　D.交易糾紛的處理方式

　　112、 申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　　A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　B.具有期貨從業(yè)人員資格

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

　　D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

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　　113、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括(　　)。

　　A.交易手續(xù)費

　　B.稅金

　　C.利息

　　D.交易虧損

　　114、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形有(　　)。

　　A.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　B.國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

　　D.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年

　　115、

　　期貨交易所向會員收取的保證金分為(　　)。

　　A.風(fēng)險準備金

　　B.結(jié)算準備金

　　C.交易保證金

　　D.結(jié)算保證金

　　116、 下列構(gòu)成交割違約的有(　　)。

　　A.在交割日，交割倉庫未向標準倉單持有人交付規(guī)定貨物

　　B.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

　　C.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

　　D.在交割日，期貨交易所未核實標準倉單

　　117、 期貨公司有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格?(　　)

　　A.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　B.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的

　　C.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　D.進行混碼交易的

　　118、 下列有關(guān)股指期貨投資者適當性標準操作要求中的交易經(jīng)歷要求，說法不正確的有(　　)。

　　A.期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立股指期貨交易編碼，應(yīng)當確認該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷

　　B.投資者在期貨公司會員為其向中國金融期貨交易所申請開立股指期貨交易編碼前一交易日日終應(yīng)當具有累計10個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄

　　C.期貨公司會員應(yīng)當從中國金融期貨交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)

　　果對投資者的仿真交易經(jīng)歷進行認定

　　D.投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近2年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有20筆以上的成交記錄

　　119、 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行的職責有(　　)。

　　A.發(fā)布市場信息

　　B.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

　　C.查處違規(guī)行為

　　D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

　　120、 下列有關(guān)實物交割環(huán)節(jié)民事責任的處理，說法正確的有(　　)。

　　A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任

　　B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔違約責任;造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任

　　C.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當代期貨公司、期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚�違約責任

　　D.征購或者競賣失敗的，應(yīng)當由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任

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