2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬試題四[單選]
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一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。)
1、上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的情況是( )。
A.原有趨勢是上升時出現(xiàn)上升三角形
B.原有趨勢是下降時出現(xiàn)上升三角形
C.下降趨勢的初期出現(xiàn)上升三角形
D.下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形
2、交易所根據(jù)工作職能需要設(shè)置相關(guān)業(yè)務(wù)部門，一般不包括( )
A.交易部門
B.研發(fā)部門
C.財務(wù)部門
D.人事部門
3、( )是指在一定時期內(nèi)，在各種可能的價格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供商品或勞務(wù)的數(shù)量。
A.價格
B.消費
C.需求
D.供給
4、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500元/噸，買入價格為15510元/噸，前一成交價為15490元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為( )。
A.15505元/噸
B.15490元/噸
C.15500元/噸
D.15510元/噸
5、利率表示一定時期內(nèi)利息與本金的比率，通常用( )表示。
A.基點
B.百分比
C.千分比
D.萬分比
6、( )是處于風(fēng)險中的價值，是指市場正常波動下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失。
A.ES
B.VaR
C.DRM
D.CVaR
7、( )是期貨區(qū)別于其他投資工具的主要標志，也是導(dǎo)致期貨市場高風(fēng)險的主要原因。
A.期貨價格波動
B.人為的非理性投機
C.期貨交易的杠桿效應(yīng)
D.期貨市場的機制不健全
8、下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是( )。
A.期貨交易所是專門進行非標準化期貨合約買賣的場所
B.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理
C.期貨交易所不以其全部財產(chǎn)承擔民事責任
D.期貨交易所參與期貨價格的形成
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9、反向大豆提油套利的做法是( )。
A.購買豆油和豆粕期貨合約
B.賣出豆油和豆粕期貨合約
C.賣出大豆期貨合約的同時買入豆油和豆粕期貨合約
D.購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕期貨合約
10、下列選項中，不屬于CBOT交易的美國中期國債期貨合約的是( )。
A.2年期美國國債期貨合約
B.3年期美國國債期貨合約
C.8年期美國國債期貨合約
D.10年期美國國債期貨合約
11、世界各地期貨交易所的會員構(gòu)成不盡相同，歐美國家期貨交易所會員以( )為主。
A.自然人
B.法人會員
C.全權(quán)會員
D.專業(yè)會員
12、下列選項中，期貨市場價格因人為投機而引起異常波動可能性最大的是( )。
A.某大豆期貨合約持倉集中度下降10%，市場資金集中度上升20%
B.某大豆期貨合約持倉集中度上升10%，市場資金集中度下降20%
C.某大豆期貨合約持倉集中度上升10%，市場資金集中度上升20%
D.某大豆期貨合約持倉集中度下降20%，市場資金集中度上升10%
13、在會員制期貨交易所中，( )負責審查現(xiàn)有合約并向理事會提出有關(guān)合約修改的意見。
A.交易規(guī)則委員會
B.合約規(guī)范委員會
C.交易行為管理委員會
D.會員資格審查委員會
14、期貨( )是指在期貨市場上以獲取價差收益為目的的期貨交易行為。期貨交易實行保證金制度，即交易者可以用少量資金做數(shù)倍于其資金的交易，以此尋找獲取高額利潤的機會。
A.投機
B.套期保值
C.保值增值
D.投資
15、成交量、持倉量增加，價格下跌，則價格走向為( )。
A.繼續(xù)下跌
B.繼續(xù)上漲
C.轉(zhuǎn)為下跌
D.轉(zhuǎn)為上漲
16、對于商品期貨來說.期貨交易所在制定合約標的物的質(zhì)量等級時，常常采用( )為標準交割等級。
A.國內(nèi)貿(mào)易中交易量較大的標準中的質(zhì)量等級
B.國際貿(mào)易中交易量較大的標準中的質(zhì)量等級
C.國內(nèi)或國際貿(mào)易中交易量較大的標準品的質(zhì)量等級
D.國內(nèi)或國際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級
17、期權(quán)價格由( )兩部分組成。
A.時間價值和內(nèi)涵價值
B.時間價值和執(zhí)行價格
C.內(nèi)涵價值和執(zhí)行價格
D.執(zhí)行價格和權(quán)利金
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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18、假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1.2、0.9和1.05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數(shù)為( )。
A.1.025
B.0.95
C.205萬元
D.200萬元
19、在期貨合約中，支付保證金的目的是( )。
A.降低參與者的維持成本
B.減少參與者的信用風(fēng)險
C.減少參與者的市場風(fēng)險
D.減少參與者的財務(wù)風(fēng)險
20、下列關(guān)于美國中長期國債期貨的說法，正確的是( )。
A.采用指數(shù)報價法
B.采用現(xiàn)金交割方式
C.按100美元面值的國債期貨價格報價
D.買方具有選擇交付券種的權(quán)利
21、期貨交易所應(yīng)當及時公布的上市品種合約信息不包括( )。
A.交易量、成交價
B.持倉量
C.最高價與最低價
D.預(yù)期次日開盤價
22、當一種期權(quán)處于深度實值時，市場價格變動使它繼續(xù)增加內(nèi)涵價值的可能性( )，使它減少內(nèi)涵價值的可能性( )。
A.極小;極小
B.極大;極大
C.極小;極大
D.極大;極小
23、期貨交易與遠期交易的區(qū)別不包括( )。
A.交割時間不同
B.交易對象不同
C.履約方式不同
D.信用風(fēng)險不同
24、 1993年7月，( )發(fā)出通知關(guān)閉了外匯期貨市場。
A.國家外匯管理局
B.國務(wù)院
C.中國證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
25、在美國期貨市場中介機構(gòu)中，( )是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進行價格預(yù)測的期貨服務(wù)商。
A.期貨傭金商(FCM)
B.介紹經(jīng)紀商(IB)
C.助理中介人(AP)
D.期貨交易顧問(CTA)
26、根據(jù)確定具體時間點時的實際交易價格的權(quán)利歸屬劃分，若基差交易時間的權(quán)利屬于買方，則稱為( )。
A.買方叫價交易
B.賣方叫價交易
C.贏利方叫價交易
D.虧損方叫價交易
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27、歐洲美元期貨的交易對象是( )。
A.債券
B.股票
C.3個月期美元定期存款
D.美元活期存款
28、介紹經(jīng)紀商這一提法源于( )。
A.英國
B.法國
C.美國
D.意大利
29、某一期貨合約當日無成交價格，則以( )作為當日結(jié)算價。
A.上一交易日的開盤價
B.上一交易日的結(jié)算價
C.下一交易日的開盤價
D.下一交易日的結(jié)算價
30、期貨市場是進行期貨交易的場所，它由( )衍生而來。
A.現(xiàn)貨市場
B.證券市場
C.遠期現(xiàn)貨市場
D.股票市場
31、交易者利用股指期貨套利交易，可以獲取( )。
A.風(fēng)險利潤
B.無風(fēng)險利潤
C.套期保值
D.投機收益
32、下列期貨交易所中，不以營利為目的的是( )。
A.合伙制
B.合作制
C.會員制
D.公司制
33、基本分析的理論基礎(chǔ)是( )。
A.供求法則
B.需求法則
C.供求原理
D.需求原理
34、當實際期指低予無套利區(qū)間的下界時，以下操作能夠獲利的是( )。
A.正向套利
B.反向套利
C.同時買進現(xiàn)貨和期貨
D.同時賣出現(xiàn)貨和期貨
35、某基金公司持有一個股票組合，且對當前收益率比較滿意，但擔心股市整體下跌影響其收益，這種情況下，可采取( )。
A.股指期貨的賣出套期保值
B.股指期貨的買入套期保值
C.股指期貨和股票期貨套利
D.股指期貨的跨期套利
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36、中國金融期貨交易所成立的時間和地點是( )。
A.2006年5月18日;上海
B.2006年5月18日;北京
C.2006年9月8日;上海
D.2006年9月8日;北京
37、下列關(guān)于衍生品交易描述不正確的是( )。
A.期貨交易是衍生品交易的一種重要類型
B.并非所有的衍生品交易都在交易所內(nèi)進行
C.衍生品交易所內(nèi)的交易規(guī)模要比場外交易市場的交易規(guī)模大得多
D.代表性的衍生品市場有遠期、期貨、期權(quán)和互換四種
38、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是( )。
A.促進本國經(jīng)濟國際化
B.提高合約兌現(xiàn)率
C.促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展
D.為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)
39、如7月1日的小麥現(xiàn)貨價格為800美分/蒲式耳，9月份小麥期貨合約的價格為810美分/蒲式耳，11月份小麥現(xiàn)貨價格為830美分/蒲式耳，那么該小麥的當日基差為( )美分/蒲式耳。
A.10
B.30
C.-l0
D.-30
40、下列不屬于影響期權(quán)價格的基本因素的是( )。
A.標的物市場價格
B.執(zhí)行價
C.無風(fēng)險利率
D.貨幣總量
41、期貨市場( )的功能，為生產(chǎn)經(jīng)營者實現(xiàn)鎖定成本提供了良好的途徑。
A.價格發(fā)現(xiàn)
B.規(guī)避風(fēng)險
C.資源配置
D.投機
42、下列關(guān)于會員制期貨交易所有關(guān)選舉和任免的說法，不正確的是( )。
A.理事會由交易所全體會員通過會員大會選舉產(chǎn)生
B.理事長由交易所全體會員通過會員大會選舉產(chǎn)生
C.理事中還有若干名政府管理部門委任的非會員理事
D.理事會下設(shè)若干專業(yè)委員會，一般由理事長提議，經(jīng)理事會同意設(shè)立
43、在外匯期貨跨市套利交易中，如果A、B兩個市場都進入牛市，套利者進行的正確操作是A市場買入，B市場賣出，則A市場的漲幅與B市場的漲幅關(guān)系正確的是( )。
A.A市場低于B市場
B.A市場等于B市場
C.A市場高于B市場
D.無法判斷
44、以規(guī)避風(fēng)險為目的的交易者稱為( )。
A.商業(yè)性交易者
B.非商業(yè)性交易者
C.須報告頭寸交易者
D.不需報告頭寸交易者
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45、當看跌期權(quán)的執(zhí)行價格低于當時的標的物價格時，該期權(quán)為( )。
A.實值期權(quán)
B.虛值期權(quán)
C.平值期權(quán)
D.市場期權(quán)
46、當標的物的市場價格高于協(xié)定價格時，( )為實值期權(quán)。
A.看漲期權(quán)
B.看跌期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.美式期權(quán)
47、在今年7月時，CBOT小麥市場的基差為一2美分/蒲式耳，到了8月，基差變?yōu)?美分/蒲式耳，表明市場狀態(tài)從正向市場轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蚴袌�，這種變化為基差( )。
A."走強"
B."走弱"
C."平穩(wěn)"
D."縮減"
48、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是( )。
A.加工制造企業(yè)為了防止日后購進原材料時價格上漲的情況
B.供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲
C.需求方倉庫已滿，不能買入現(xiàn)貨，擔心日后購進現(xiàn)貨時價格上漲
D.儲運商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌
49、以下不屬于國際期貨市場三級風(fēng)險監(jiān)管體系的是( )。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會地方派出機構(gòu)
C.中國期貨保證金控制中心
D.中國期貨商會
50、( )必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。
A.期貨交易
B.現(xiàn)貨交易
C.商品交易
D.遠期交易
51、( )是期權(quán)買方行權(quán)時，買賣雙方交割標的物所依據(jù)的價格。
A.權(quán)利金
B.執(zhí)行價格
C.合約到期日
D.市場價格
52、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險特征的說法，不正確的是( )。
A.風(fēng)險存在的客觀性
B.風(fēng)險因素的放大性
C.風(fēng)險的可防范性
D.風(fēng)險的消除性
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53、過度投機行為不會( )。
A.拉大供求缺口
B.破壞供求關(guān)系
C.減緩價格波動
D.加大市場風(fēng)險
54、在期貨交易中，起到杠桿作用的具體制度是( )。
A.漲跌停板制度
B.當日無負債結(jié)算制度
C.保證金制度
D.大戶報告制度
55、在公司制期貨交易所，負責聘任或者解聘總經(jīng)理的是( )。
A.股東大會
B.董事會
C.經(jīng)理
D.監(jiān)事會
56、采取( )，無論基差如何變化，都可以在結(jié)束套期保值交易時取得理想的保值效果。
A.買入套期保值
B.賣出套期保值
C.交叉套期保值
D.基差交易
57、期貨合約是( )統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量的標的物的標準化合約。
A.期貨市場
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
58、下列不屬于期貨交易所特性的是( )。
A.高度分散化
B.高度嚴密性
C.高度組織化
D.高度規(guī)范化
59、( )時應(yīng)該注意，只有在市場趨勢已經(jīng)明確上漲時，才買人期貨合約;在市場趨勢已經(jīng)明確下跌時，才賣出期貨合約。
A.建倉
B.平倉
C.減倉
D.平倉或建倉
60、最先出現(xiàn)的金融期貨是( )。
A.利率期貨
B.股指期貨
C.外匯期貨
D.國債期貨
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