2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):首席風(fēng)險官

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測

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　　【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習(xí)題匯總】

　　131.期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。()

　　132.期貨公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。()

　　133.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。()

　　134.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。()

　　135.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。()

　　136.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。()

　　137.期貨公司和客戶應(yīng)當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。()

　　138.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，.證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。()

　　139.當期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()

　　140.期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。()

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