2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):總經(jīng)理職權(quán)

更新時間：2014-01-27 14:40:52 來源：|0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):總經(jīng)理職權(quán)，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格小編為你精心整理，希望對你有所幫助！順祝你2014年證券從業(yè)資格考試馬到成功！

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　　【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習(xí)題匯總】

　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。()

　　122.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶做出獲利保證。()

　　123.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。()

　　124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。()

　　125.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會員資格及其管理辦法。()

　　126.期貨交易所合并的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。()

　　127.總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。()

　　128.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。()

　　129.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。()

　　130.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。()

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　　131.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。()

　　132.期貨公司的董事會負(fù)責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。()

　　133.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。()

　　134.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。()

　　135.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。()

　　136.經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

　　137.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。()

　　138.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。()

　　139.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。()

　　140.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。()

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　　參考答案

　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

　　122.【答案】B

　　【解析】期貨公司不得向客戶做獲利保證。

　　123.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條的規(guī)定。

　　124.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條的規(guī)定

　　125.【答案】B

　　【解析】會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

　　126.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨交易所合并分立的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。

　　127.【答案】B.

　　【解析】總經(jīng)理不能履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　128.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。

　　129.【答案】B

　　【解析】申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

　　130.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

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　　131.【答案】B

　　【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

　　132.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定。

　　133.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。

　　134.【答案】B

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員的資格考試。

　　135.【答案】B

　　【解析】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　136.【答案】B

　　【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　137.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條的規(guī)定。

　　138.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。

　　139.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條。

　　140.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預(yù)測