2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:經營許可證
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
多選題
97.期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員的工作進行()，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
A.指導
B.鼓勵
C.支持
D.監(jiān)督
98.下列說法正確的是()。
A.期貨從業(yè)人員應當向客戶承諾最低收益額
B.期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權范圍內從事期貨業(yè)務
C.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復
D.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務
99.偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，()。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D.情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
100.甲期貨公司故意銷毀依法應當保存的會計憑證和財務會計報告，情節(jié)嚴重，應當()。
A.對甲判處罰金
B.對甲的直接負責的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.對甲的其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.對甲給予警告處分
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
101.期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，()。
A.對單位判處罰金
B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D.對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑
102.()的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
A.期貨交易所
B.期貨經紀公司
C.證券交易所
D.保險公司
103.A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下()法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。
A.A市中級人民法院
B.B市中級的人民法院
C.D市中級的人民法院
D.D市E區(qū)人民法院
104.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是()。
A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失，由客戶承擔
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
105.下列有關交割違約的表述正確的是()。
A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約
B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約
C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割
D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割
106.在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權，下列說法正確的是()。
A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內提出異議
B.買方客戶應當在期貨經紀合同規(guī)定的期限內行使異議權
C.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議
D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議
107.期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是()。
A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失
B.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的
C.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的
D.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的
108.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是()。
A.該交易結果對乙不發(fā)生效力
B.如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失
C.該交易無效
D.如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
參考答案
97.【答案】ACD
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條規(guī)定，期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
98.【答案】BCD
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：(一)期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務;(二)期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復;(三)期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權范圍內從事期貨業(yè)務。
99.【答案】AC
【解析】《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。
100.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
101.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
102.【答案】ABCD
【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。
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103.【答案】ABC
【解析】ABC三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條的規(guī)定，ABC三項可以成為當事人的協(xié)議管轄法院。
104.【答案】AC
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。
105.【答案】BCD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。構成交割違約的，違約方應當承擔違約責任;具有合同法第九十四條第(四)項規(guī)定情形的，對方有權要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。
106.【答案】AC
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內對貨物的質量、數(shù)量提出異議的，應視為其對貨物的數(shù)量、質量無異議。
107.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。
108.【答案】BD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。
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