2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):虛假信息

更新時間：2014-01-26 17:07:21 來源：|0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):虛假信息，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格小編為你精心整理，希望對你有所幫助！順祝你2014年證券從業(yè)資格考試馬到成功！

　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　49.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的()原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開、公平、公信

　　B.公平、公信、公正

　　C.公正、公信、公開

　　D.公開、公平、公正

　　50.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　51.期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年或永久

　　52.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，應(yīng)當()。

　　A.自身利益優(yōu)先

　　B.公司利益優(yōu)先

　　C.投資者利益優(yōu)先

　　D.確保投資者的利益得到公平的對待

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　53.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

　　54.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

　　55.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處()年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　56.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應(yīng)當遵循()原則。

　　A.過錯責任

　　B.無過錯責任

　　C.過錯推定

　　D.嚴格責任

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　57.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲()。

　　A.應(yīng)當視為按市價交易

　　B.可以視為按市價交易

　　C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令

　　D.可以拒絕執(zhí)行

　　58.期貨交易所負有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當()。

　　A.由證監(jiān)會對期貨交易所進行處罰

　　B.由期貨交易所承擔賠償責任

　　C.由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔賠償責任

　　D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔該損失

　　59.在進行透支交易審查時，保證金比例標準應(yīng)當依照()確定。

　　A.期貨交易所規(guī)定的標準

　　B.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準

　　C.國務(wù)院規(guī)定的標準

　　D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準

　　60.某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風(fēng)險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是()。

　　A.由期貨公司自行承擔

　　B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

　　C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

　　D.由期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　答案解析

　　49.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　50.【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十九條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　51.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　52.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。

　　53.【答案】A

　　【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

　　54.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《刑法》第二百二十五條第(三)項規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍122A3i倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　55.【答案】B

　　【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條的規(guī)定。

　　56.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，妍貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔。客戶有過錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任。

　　57.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效;沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易;沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。

　　58.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。

　　59.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

　　60.【答案】D

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷