2013期貨從業(yè)考試基礎(chǔ)知識考前預(yù)測試題三(單選題)
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一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi))
1.1972年，( )率先推出了外匯期貨合約。
A.CBOTB.CMEC.COMEXD.NYMEX
2.下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法正確的是( )。
A.兩者的交易對象相同B.遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的
C.履約方式相同D.信用風(fēng)險不同
3.期貨市場的發(fā)展歷史證明，與電子化交易相比，公開喊價的交易方式具備的明顯優(yōu)點有( )。
A.如果市場出現(xiàn)動蕩，公開喊價系統(tǒng)的市場基礎(chǔ)更加穩(wěn)定B.提高了交易速度，降低了交易成本
C.具備更高的市場透明度和較低的交易差錯率D.可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人
4.下列商品，不屬于上海期貨交易所上市品種的是( )。
A.銅B.鋁C.白砂糖D.天然橡膠
5.我國期貨市場走過了十多年的發(fā)展歷程，經(jīng)過( )年和1998年以來的兩次清理整頓，進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展階段。
A.1990B.1992C.1993D.1995
6.一般情況下，有大量投機(jī)者參與的期貨市場，流動性( )。
A.非常小B.非常大C.適中D.完全沒有
7.一般情況下，同一種商品在期貨市場和現(xiàn)貨市場上的價格變動趨勢( )。
A.相反B.相同C.相同而且價格之差保持不變D.沒有規(guī)律
8.生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者即( )。
A.期貨交易所B.其他套期保值者C.期貨投機(jī)者D.期貨結(jié)算部門
9.( )能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢，具有超前性。
A.現(xiàn)貨價格B.期貨價格C.遠(yuǎn)期價格D.期權(quán)價格
10.下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是( )。
A.促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化B.利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)
C.為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考D.有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善
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11.以下不屬于期貨交易所職能的是( )。
A.設(shè)計合約、安排上市B.發(fā)布市場信息C.制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則D.制定期貨合約交易價格
12.( )不屬于會員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。
A.會員大會B.董事會C.理事會D.各業(yè)務(wù)管理部門
13.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的( )方式免除合約履行義務(wù)。
A.實物交割B.現(xiàn)金結(jié)算交割C.對沖平倉D.套利投機(jī)
14.期貨公司在期貨市場中的作用主要有( )。
A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計期貨合約，保持期貨市場的活力
B.期貨公司擔(dān)�？蛻舻慕灰茁募s，從而降低了客戶的交易風(fēng)險
C.嚴(yán)密的風(fēng)險控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險
D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫，保證了期貨市場功能的發(fā)揮
15.截至2007年3月，中國期貨業(yè)協(xié)會共有186家會員單位，其中特別會員( )家。
A.2B.3C.4D.5
16.期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在( )和規(guī)定的地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A.將來某一特定時間B.當(dāng)天C.第二天D.一個星期后
17.目前交易量最大的期貨晶種是( )。
A.利率期貨B.股指期貨C.外匯期貨D.能源期貨
18.美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需( )。
A.買進(jìn)一手小麥B.賣出一手小麥C.賣出5000蒲式耳小麥D.買進(jìn)5000蒲式耳小麥
19.大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動值是( )元/手。
A.5B.8C.10D.20
20.2006年末，( )期貨在鄭州商品交易所上市。
A.白糖B.豆油C.PTAD.鋅
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21.關(guān)于期貨公司向客戶收取的保證金，下列說法正確的是( )。
A.保證金歸期貨公司所有B.除進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用
C.特殊情況下可挪作他用D.無最低額限制
22.期貨交易者進(jìn)行反向交易了結(jié)手中合約的行為稱為( )。
A.開倉B.持倉C.對沖D.多頭交易
23.鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120元/噸，買入價格為1121元/噸，前一成交價為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為( )元/噸。
A.1120B.1121C.1122D.1123
24.關(guān)于交割違約的說法，正確的是( )。
A.交易所應(yīng)先代為履約B.交易所對違約會員無權(quán)進(jìn)行處罰
C.交易所只能采取競買方式處理違約事宜D.違約會員不承擔(dān)相關(guān)損失和費用
25.在現(xiàn)貨市場和期貨市場上采取方向相反的買賣行為，是( )。
A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權(quán)交易D.套期保值交易
26.關(guān)于期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的關(guān)系，下列說法錯誤的是( )。
A.期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的差額，就是基差
B.在交割日當(dāng)天，期貨價格與現(xiàn)貨價格相等或極為接近
C.當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將越偏離其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格
D.當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時，期貨價格將逐漸向其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格靠攏
27.一位面包坊主預(yù)期將在3個月后購進(jìn)一批面粉作為生產(chǎn)原料，為了防止由于面粉市場價格變動而帶來的損失，該面包坊主將( )。
A.在期貨市場上進(jìn)行空頭套期保值B.在期貨市場上進(jìn)行多頭套期保值
C.在遠(yuǎn)期市場上進(jìn)行空頭套期保值D.在遠(yuǎn)期市場上進(jìn)行多頭套期保值
28.在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內(nèi)上市，基差會( )。
A.擴(kuò)大B.縮小C.不變D.不確定
29.關(guān)于期貨市場的“投機(jī)”，以下說法不正確的是( )。
A.投機(jī)是套期保值得以實現(xiàn)的必要條件
B.沒有投機(jī)就沒有期貨市場
C.投資者是價格風(fēng)險的承擔(dān)者
D.通過投機(jī)者的套利行為，可以實現(xiàn)價格均衡和防止價格的過分波動，創(chuàng)造一個穩(wěn)定市場
30.在主要的下降趨勢線的下側(cè)( )期貨合約，不失為有效的時機(jī)抉擇。
A.賣出B.買人C.平倉D.建倉
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31.若市場處于反向市場，做多頭的投機(jī)者應(yīng)( )。
A.買人交割月份較近的合約B.賣出交割月份較近的合約
C.買入交割月份較遠(yuǎn)的合約D.賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約
32.以下做法中符合金字塔賣出操作的是( )。
A.以7.5美元/蒲式耳的價格賣出1手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時再賣出3手小麥合約
B.以7.5美元/蒲式耳的價格賣出3手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時再賣出1手小麥合約
C.以7.00美元/蒲式耳的價格賣出1手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.5美元，蒲式耳時再賣出3手小麥合約
D.以7.00美元/蒲式耳的價格賣出3手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.5美元/蒲式耳時再賣出1手小麥合約
33.在期貨市場上，套利者( )扮演多頭和空頭的雙重角色。
A.先多后空B.先空后多C.同時D.不確定
34.在反向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者該進(jìn)行( )。
A.牛市套利B.熊市套利C.蝶式套利D.跨市套利
35.4月1日，某期貨交易所6月份玉米價格為2.85美元/蒲式耳，8月份玉米價格為2.93
美元/蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利(不考慮傭金因素)，則當(dāng)價差為( )美分時，此投資者將頭寸同時平倉能夠獲利最大。
A.8B.4C.-8D.-4
36.反向大豆提油套利的做法是( )。
A.購買大豆和豆粕期貨合約B.賣出豆油和豆粕期貨合約
C.賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕期貨合約
D.購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕期貨合約
37.某投資者預(yù)通過蝶式套利進(jìn)行玉米期貨交易，他買入2手1月份玉米期貨合約，同時賣出5手3月份玉米期貨合約，再( )。
A.同時買入3手5月份玉米期貨合約B.一天后買人3手5月份玉米期貨合約
C.同時買人1手5月份玉米期貨合約D.一天后賣出3手5月份玉米期貨合約
38.商品市場需求量不包括( )。
A.國內(nèi)消費量B.出口量C.進(jìn)口量D.期末商品結(jié)存量
39.在基本分析法中不被考慮的因素是( )。
A.總供給和總需求的變動B.期貨價格的近期走勢C.國內(nèi)國際的經(jīng)濟(jì)形勢D.自然因素和政策因素
40.上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的情況是( )。
A.原有趨勢是上升時出現(xiàn)上升三角形B.原有趨勢是下降時出現(xiàn)上升三角形
C.下降趨勢的初期出現(xiàn)上升三角形D.下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形
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41.當(dāng)KD低于20就應(yīng)該考慮( )。
A.買入B.賣出C.平倉D.開倉
42.時間原則是支撐壓力線被突破的確認(rèn)原則之一，它要求突破后至少是( )日。
A.5B.4C.3D.2
43.通常在下列哪一種情況下將導(dǎo)致本國貨幣貶值?( )
A.政局動蕩B.提高本國利率C.實施緊縮的貨幣政策D.外國資本大量流入
44.按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是( )。
A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.有色金屬期貨C.能源期貨D.國債期貨
45.公司財務(wù)主管預(yù)期在不久的將來收到100萬美元，他希望將這筆錢投資在90天到期的國庫券。要保護(hù)投資免受由于短期利率下降的損害，投資人很可能( )。
A.購買長期國債的期貨合約B.出售短期國庫券的期貨合約
C.購買短期國庫券的期貨合約D.出售歐洲美元的期貨合約
46.道?瓊斯運輸平均指數(shù)的英文縮寫是( )。
A.DJIAB.DJTAC.DJUAD.DJCA
47.1月1日，某人以420美元的價格賣出一份4月份的標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約，如果2月1日該期貨價格升至430美元，則2月1日平倉時將( )。(不考慮交易費用)
A.損失2500美元B.損失10美元C.盈利2500美元D.盈利10美元
48.期權(quán)多頭方支付一定費用給期權(quán)空頭方，作為擁有這份權(quán)利的報酬。這筆費用稱為( )。
A.交易傭金B(yǎng).協(xié)定價格C.期權(quán)費D.保證金
49.某投資者買人一份歐式期權(quán)，則他可以在( )行使自己的權(quán)利。
A.到期日B.到期日前任何一個交易日C.到期日前一個月D.到期日后某一交易日
50.一個投資者以13美元購入一份看漲期權(quán)，標(biāo)的資產(chǎn)協(xié)定價格為90美元，而該資產(chǎn)的市場定價為100美元，則該期權(quán)的內(nèi)在價值和時間價值分別是( )。
A.內(nèi)在價值為3美元，時間價值為10美元
B.內(nèi)在價值為0美元，時間價值為13美元
C.內(nèi)在價值為10美元，時間價值為3美元
D.內(nèi)在價值為13美元，時間價值為0美元
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51.在期權(quán)的垂直套利組合中，下列說法正確的是( )。
A.期權(quán)的標(biāo)的物相同B.期權(quán)的到期日不同C.期權(quán)的買賣方向相同D.期權(quán)的類型不同
52.在美國，發(fā)行量最大的債券品種是( )。
A.國債B.州政府債券C.企業(yè)債券D.銀行債券
53.共同基金與期貨投資基金的主要區(qū)別在于( )。
A.組織形式不同B.規(guī)模大小不同C.投資運作不同D.投資對象不同
54.CTA是( )的簡稱。
A.商品交易顧問B.期貨經(jīng)紀(jì)商C.交易經(jīng)理D.商品基金經(jīng)理
55.以( )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進(jìn)行監(jiān)管。
A.英國B.新加坡C.美國D.日本
56.在期貨投資基金支付的各種費用中，同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關(guān)的是( )。
A.管理費B.經(jīng)紀(jì)傭金C.營銷費用D.CTA費用
57.( )是產(chǎn)生期貨投機(jī)的動力。
A.低收益與高風(fēng)險并存B.高收益與高風(fēng)險并存C.低收益與低風(fēng)險并存D.高收益與低風(fēng)險并存
58.期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素是( )。
A.合約設(shè)計上有缺陷B.會員結(jié)構(gòu)不合理C.交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng)D.人為的非理性投機(jī)
59.( )是因價格變化使期貨合約的價值發(fā)生變化的風(fēng)險，是期貨交易中最常見、最要重視的一種風(fēng)險。
A.市場風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.權(quán)益風(fēng)險D.商品風(fēng)險
60.( )反映當(dāng)前價格對N天市場平均價格的偏離程度。
A.市場資金總量變動率B.市場資金集中度C.現(xiàn)價期價偏離率D.期貨價格變動率
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