2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(8):單選[1-10]
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一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的()或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.證券交易所
D.證券公司
2.甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶李某的委托,以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易,該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。
A.李某
B.甲期貨公司
C.期貨交易所
D.甲期貨公司和李某
3.下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是()。
A.變更法定代表人
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C.變更注冊(cè)資本
D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
4.A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,根據(jù)法律規(guī)定,在簽訂委托合同時(shí),A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.書(shū)面合同
C.責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)
D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
5.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用()方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A.公開(kāi)的集中交易
B.公開(kāi)的分散交易
C.不公開(kāi)的分散交易
D.不公開(kāi)的集中交易
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6.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.國(guó)務(wù)院
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
7.期貨交易所會(huì)員的保證金不足而會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的,應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。
A.該會(huì)員
B.期貨公司
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所結(jié)算中心
8.如果中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由()批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
9.我國(guó)期貨交易的交割,由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。
A.期貨交易所
B.中央登記結(jié)算中心
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心
D.交割倉(cāng)庫(kù)
10.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取()。
A.交易保證金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.結(jié)算擔(dān)保金
D.結(jié)算準(zhǔn)備金
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