2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(7):單選題

更新時間：2013-10-29 16:34:42 來源：|0

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摘要 2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題答案(7):單選題

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　　答案與解析

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

　　2.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

　　4.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

　　5.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

　　6.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條第二款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密;(四)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

　　8.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

　　10.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

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　　11.【答案】C

　　【解析】期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳;公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　12.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。

　　13.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　14.【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

　　15.【答案】C

　　【解析】A項中國證監(jiān)會有權提議理事會的召開，但是無權提議會員大會的召開;B項召開期貨交易所會員大會由理事長主持;D項總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。

　　16.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款規(guī)定，理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

　　17.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六、五十七、五十八條規(guī)定，AD兩項屬于會員制期貨交易所會員應當履行的義務，B項屬于公司制期貨交易所享有的權利。

　　18.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　19.【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。非結算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。

　　20.【答案】A

　　【解析】期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

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　　21.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細方案;(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第十六條規(guī)定，期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(七)擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議。

　　22.【答案】D

　　【解析】題中D項屬于期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件。

　　23.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

　　24.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　25.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

　　26.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：(一)每一年度結束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告;(二)每一季度結束后15日內(nèi)、每一年度結束后30日內(nèi)提交有關經(jīng)營隋況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　27.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權益。期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻衾鎯?yōu)先。

　　28.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　29.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉。

　　30.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

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　　31.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益;(三)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　32.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

　　33.【答案】D

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?/P>

　　34.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　35.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件盼人員代為履行職責，并自作出決定之日起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。第三款規(guī)定，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。

　　36.【答案】B

　　【解析】題中乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉移資金，對走私行為并沒有共同的故意，因此不構成走私罪(共犯)。根據(jù)《刑法》第一百九十一條的規(guī)定，乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。

　　37.【答案】A

　　【解析】題中甲并沒有詐騙的行為，不構成詐騙罪;C項中敲詐勒索罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財物的行為。乙將財產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實施的，因此不構成敲詐勒索罪。

　　38.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。

　　39.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　40.【答案】C

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定，非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

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　　42.【答案】D

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準。

　　43.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

　　44.【答案】C

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條規(guī)定，本辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

　　45.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

　　46.【答案】B

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條規(guī)定，未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記入"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

　　47.【答案】B

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣 1500萬元;(二)凈資本不得低于客戶權益總額的6%;(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(五)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(七)規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。

　　48.【答案】B

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。

　　49.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

　　50.【答案】B

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。

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　　51.【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：(一)有本準則第四條所禁止行為之一的;(二)違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的;(三)違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的;(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構或者他人的合法權益的。

　　52.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　53.【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

　　54.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

　　55.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之問的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

　　56.【答案】A

　　【解析】期貨公司從業(yè)人員從事期貨交易的行為屬于職務行為，由此產(chǎn)生的民事責任應當由期貨公司承擔。

　　57.【答案】D

　　【解析】居問人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。

　　58.【答案】C

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

　　59.【答案】C

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔;該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

　　60.【答案】C

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(6)

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