2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(2):判斷[121-160]

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　　三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。()

　　122.期貨公司應當向客戶做出獲利保證。()

　　123.期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。()

　　124.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關部門和單位應當給予支持和配合。()

　　125.期貨交易所章程應當載明會員資格及其管理辦法。()

　　126.期貨交易所合并的，必須經過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并的方式進行。()

　　127.總經理因故臨時不能履行職權的，由理事會指定副總經理代其履行職權。()

　　128.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內外設立的期貨公司。()

　　129.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3%以上股權的股東近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。()

　　130.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明。()

　　131.期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。()

　　132.期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。()

　　133.期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。()

　　134.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。()

　　135.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。()

　　136.經證監(jiān)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

　　137.擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。()

　　138.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。()

　　139.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。()

　　140.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。()

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(1)

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