2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(2):單選[31-40]
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31.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應當提交()名推薦人的書面推薦意見。
A.1
B.2
C.3
D.5
32.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起()內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,做出批準或者不批準的決定。
A.30日
B.60日
C.3個月
D.6個月
33.期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起()個工作日內(nèi),按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A.15
B.30
C.45
D.60
34.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。
A.1
B.2
C.3
D.5
35.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每()參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(1)
2013期貨從業(yè)資格市場基礎知識考前預測
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36.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施的,期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處()萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.15萬
38.證券公司應當每()向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
A.1個月
B.3個月
C.半年
D.1年
39.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,要求結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人()年以上經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
40.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在____年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在____年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____年以上。()
A.3;3;3
B.3;5;3
C.5;3;5
D.5;5;3
2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(1)
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