2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題答案(2):判斷題
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三、判斷是非題(本題共40個小題,每題0.5分,共20分。正確的用A表示,錯誤的用B表示)
121.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定,期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。
122.【答案】B
【解析】期貨公司不得向客戶做獲利保證。
123.【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理條例》第三十一條的規(guī)定。
124.【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十三條的規(guī)定
125.【答案】B
【解析】會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。
126.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定,期貨交易所合并分立的,必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。
127.【答案】B.
【解析】總經(jīng)理不能履行職責(zé)時,應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
128.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定,在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司,適用本辦法。
129.【答案】B
【解析】申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格,要求持有5%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。
130.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規(guī)定。
2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測試題(1)
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131.【答案】B
【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得降低風(fēng)險管理要求。
132.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定。
133.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。
134.【答案】B
【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行自律管理,負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員的資格考試。
135.【答案】B
【解析】未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
136.【答案】B
【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
137.【答案】A
【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條的規(guī)定。
138.【答案】A
【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。
139.【答案】A
【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十四條。
140.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定,證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
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141.【答案】B
【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。
142.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定,客戶、自營會員為債務(wù)人的,人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。
143.【答案】B
【解析】取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
144.【答案】A
【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條。
145.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定,結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。
146.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定,非結(jié)會員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。
147.【答案】A
【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十八條。
148.【答案】B
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。
149.【答案】A
【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條第一款。
150.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條的規(guī)定,期貨公司法定代表人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由,向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。
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151.【答案】B
【解析】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實,并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過20個工作日。
152.【答案】A
【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條。
153.【答案】B
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定,提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為。
154.【答案】B
【解析】警告應(yīng)當(dāng)以警告信的形式向個人發(fā)出。
155.【答案】B
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條的規(guī)定,人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時,應(yīng)當(dāng)依據(jù)過錯責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。
156.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定,期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。
157.【答案】A
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定,公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的,期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。根據(jù)該條規(guī)定,完全民事行為能力人可以從事期貨居問服務(wù)。
158.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定,期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的,對該交易造成客戶的損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外。
159.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定,客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的,期貨公司對造成客戶擴大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
160.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定,期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司作為第三人參加訴訟。可見,客戶應(yīng)當(dāng)先請求期貨公司代為主張權(quán)利。
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