2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(1):多選[71-80]
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71.某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議,關(guān)于該決議,下列說法正確的是()。
A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過
B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席
C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過
D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席。
72.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)有()。
A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施
B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
C.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理
73.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。
A.經(jīng)營計(jì)劃
B.公司章程草案
C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書
D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告
74.期貨公司變更注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。
A.變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書
B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件
C.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案
D.股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
75.期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。
A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書
B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
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76.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行()和會(huì)計(jì)核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理
77.期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有()。
A.變更名稱、公司章程
B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
D.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人,或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更
78.下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。
A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格
B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
D.期貨公司的設(shè)立
79.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。
A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
80.期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
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