期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí):期貨公司交易

　　綜合題

　　1.下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是( )。

　　A 方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

　　B 方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

　　C 方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)

　　D 方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

　　【正確答案】：B,C

　　2.2010年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。

　　根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下問題。

　　在該案例中王某違犯了下列( )規(guī)定。

　　A 挪用客戶保證金

　　B 違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

　　C 收取保證金不入賬

　　D 不按照規(guī)定接受客戶委托

　　【正確答案】：A

　　3.在該案例中王某應(yīng)受到的懲罰是( )。

　　A 給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

　　B 給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C 給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　D 給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　【正確答案】：C

　　4.某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。

　　根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下問題。

　　在該案例中該期貨公司屬于( )違規(guī)行為。

　　A 隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

　　B 違背客戶意思，故意損害客戶利益

　　C 未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

　　D 向客戶提供虛假成交回報(bào)

　　【正確答案】：C

　　5.在該案例中該期貨公司應(yīng)受到( )懲罰。

　　A 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　B 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　C 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　D 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　【正確答案】：D

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯(lián)考英語

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